单选题下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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1.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

2.投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。A．经济风险B．法律风险C．财务风险D．道德风险

3.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

4.下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

更多“下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财”相关问题

  • 第1题：

    下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。

    A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

    B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

    C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制

    D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理


    正确答案：ABCD
    109. ABCD【解析】所列选项都是属于投资银行业务内部控制的主要内容。

  • 第2题：

    下列属于自营业务经营风险的有( )。

    A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

    B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


    正确答案：AB
    AB
    【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

  • 第3题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：B
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第4题：

    证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

    B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    C．由于管理不善而造成的损失

    D．由于内部控制不严格而造成的损失

    E．由于投资决策失误而造成的损失


    正确答案：CDE

  • 第6题：

    证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。
    A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

  • 第7题：

    下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

    A:规模失控
    B:账外自营
    C:内幕交易
    D:信用交易

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第8题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    D:由于管理不善而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    A项属于合规风险；C项属于市场风险。

  • 第9题：

    证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。
    Ⅰ持续识别
    Ⅱ审慎评估
    Ⅲ有效控制
    Ⅳ全程管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

  • 第10题：

    下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:D

  • 第11题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

    • A、业务规模及集中度风险
    • B、业务管理风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

  • 第13题：

    第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

  • 第14题：

    证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第15题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ） 等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

  • 第16题：

    不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

    A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

    B．非法融入融出资金以及结算风险

    C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

    D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险


    正确答案：D

  • 第17题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

    A:经济风险
    B:法律风险
    C:财务风险
    D:道德风险

    答案：B,C,D
    解析：
    A项属于宏观风险。

  • 第19题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
    D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第20题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。

    A:制度不全
    B:管理不善
    C:控制不力
    D:操作失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第21题：

    下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、经营风险
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    判断题
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

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