单选题下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

题目
单选题
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A

根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B

买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C

证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D

接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

相似考题

1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

3.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

4.（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

更多“下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列不属于证券公司从业人员的是( )。

    A．从事证券经纪业务的专业人员

    B．证券公司管理人员

    C．证券公司的保洁人员

    D．证券公司承销人员


    正确答案：C
     [答案] C
    [解析] 证券公司从业人员至少应当包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。但在证券公司T作的司机、保洁等工作人员，不从事具体证券业务，可以不认为是证券从业人员。

  • 第2题：

    根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．各类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．经纪类证券公司


    正确答案：D

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第4题：

    经纪类证券公司可以从事（ ）。

    A．证券自营业务

    B．证券经纪业务

    C．证券承销业务

    D．证券包销业务


    正确答案：B

  • 第5题：

    我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。

    A:承销
    B:经纪
    C:自营
    D:保荐

    答案：B
    解析：
    经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和经营买卖业务。

  • 第6题：

    证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
    ①内幕交易
    ②操纵市场
    ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
    ④违反规定委托他人代为买卖证券

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券自营业务的禁止性行为。1．禁止内幕交易
    2．禁止操纵市场
    3．其他禁止的行为
    其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？


    正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
    （2）挪用集合计划资产；
    （3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
    （4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
    （5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
    （6）使用集合计划资产进行不必要的交易
    （7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
    （8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    （9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    （10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
    （11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
    （12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
    （13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
    （14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第8题：

    以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

    • A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    • B、泄露客户资料
    • C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
    • D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第10题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（  ）的规定。
    A

    《证券经纪人管理暂行规定》

    B

    《证券经纪人执业规范（试行）》

    C

    《关于加强证券经济业务管理的规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。
    A

    违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

    B

    违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券

    C

    利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

    D

    违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第13题：

    经纪类证券公司只能从事()。

    A、证券自营业务

    B、证券代销业务

    C、证券包销业务

    D、证券经纪业务


    参考答案：D

  • 第14题：

    《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．各类证券的公司

    D．综合类和经纪类证券公司


    正确答案：B
    《证券法力规定》，只允许专门从事证券经纪业务的是经纪类证券公司。

  • 第15题：

    经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

    A、证券经纪业务

    B、证券自营业务

    C、证券承销业务

    D、证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第17题：

    我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 ()


    答案：错
    解析：
    我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

  • 第18题：

    下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ．了解客户资金来源
    Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ．接受客户的全权委托
    Ⅳ．泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

  • 第19题：

    以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务时，（  ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    经纪类证券公司只能从事单一的（）
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列职能中，属于综合类证券公司可以从事的业务包括（  ）。
    A

    承销业务

    B

    组织监督证券交易

    C

    经纪业务

    D

    自营业务

    E

    办理证券资金清算


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第24题：

    单选题
    以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
    A

    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

    B

    泄露客户资料

    C

    向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

    D

    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容