单选题下列说法中正确的是（ ）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业A ①②③B ①②③
题目
①②③
①②③④
①③④
②③④
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更多“下列说法中正确的是（ ）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当”相关问题
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第1题：
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论答案：D解析：《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。 -
第2题：
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（ ）。A． 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B． 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C． 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D． 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记答案：A解析：证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 -
第3题：
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师答案：C解析：2．对署名分析师发布证券研究报告的基本要求 根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。 -
第4题：
下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A.①③④
B.①②
C.②④
D.②③答案：D解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，①项，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效；根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条，④项，工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。 -
第5题：
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
- A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
- B、不得提供虚假、误导性信息
- C、不得采取不正当竞争手段开展业务
- D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
正确答案:D -
第6题：
投资管理与研究协会（AIMR）是（）。
- A、北美的证券分析师组织
- B、欧洲证券分析师的协会组织
- C、亚洲证券分析师的协会组织
- D、拉丁美洲证券分析师公会
正确答案:A -
第7题：
单选题以下说法中错误的是（ ）。A证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
B证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告
C证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论
D证券分析师必须以真实姓名执业
正确答案： D解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。 -
第8题：
多选题下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是（ ）。A证券分析师应当保持独立性
B证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大
C证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
D证券分析师应当恪守诚信原则
正确答案： C,B解析：
C项，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点，不得通过论坛、博客、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。 -
第9题：
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。A证券投资顾问
B保荐代表人
C研究助理
D分析师
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（ ）。A证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致
B不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
C应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论
D应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
正确答案： D解析：
根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。 -
第11题：
单选题下列选项中，说法不正确的是（ ）。A公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
B从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D证券业从业人员离开所在机构后不再保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
正确答案： D解析：
D项，根据《证券业从业人员执业行为准则》第五条，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。 -
第12题：
单选题以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
C证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
正确答案： C解析：
根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 -
第13题：
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是（ ）。A.应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息答案：D解析：证券研究报告可使用的信息来源
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。
④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。
⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。
⑦其他合法合规信息来源。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写人证券研究报告；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。 -
第14题：
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问答案：A解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。 -
第15题：
下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示答案：C解析：C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。 -
第16题：
以下说法中，错误的是()。A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告
C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论
D.证券分析师必须以真实姓名执业答案：B解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第七奈，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。 -
第17题：
证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。
- A、由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
- B、说明所依据的证券研究报告的发表日期
- C、禁止明示或者暗示保证投资收益
- D、以上均正确
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
单选题在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。A已通过证券投资咨询从业资格考试
B具有两年证券从业经历
C参与制作证券研究报告
D经署名证券分析师和研究部门同意
正确答案： A解析： -
第19题：
单选题下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B不得提供虚假、误导性信息
C不得采取不正当竞争手段开展业务
D按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
正确答案： B解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 -
第20题：
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（ ）。A证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
B证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语
C证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺
正确答案： A解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。 -
第21题：
单选题以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第22题：
多选题关于营业部分析师对外发表成果，正确的说法是（）。A具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访
B接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准
C没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访
D营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A证券分析师必须以真实姓名执业
B证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
正确答案： C解析： 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。