单选题我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（　　）登记成为基金管理人。A 中国证券交易委员会B 中国证券登记结算有限责任公司C 中国证券监督管理委员会D 中国证券投资基金业协会

题目
单选题
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（　　）登记成为基金管理人。
A

中国证券交易委员会

B

中国证券登记结算有限责任公司

C

中国证券监督管理委员会

D

中国证券投资基金业协会

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1.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国期货业协会

2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会

3.某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是( )A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构

4.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可。
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  • 第1题：

    关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

    A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

    B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

    C.基金的募集分为发起募集和委托募集

    D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


    正确答案：C
    解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

  • 第2题：

    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（ ）登记成为基金管理人。

    A.基金业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.基金管理公司所在地证监局

    答案：A
    解析：
    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  • 第3题：

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

    A.《证券投资基金法》
    B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    D.《私募投资基金募集行为管理办法》

    答案：A
    解析：
    股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

  • 第4题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第5题：

    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.国务院证券监督管理机构
    D.中国证券业协会


    答案：B
    解析：
    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  • 第6题：

    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。 Ⅰ．管理 Ⅱ．募集

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ
    • C、Ⅰ和Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ都不是

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（  ）登记成为基金管理人。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国银行业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金行业自律规则包括（  ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第12题：

    单选题
    某公司拟成为股权投资基金的募集机构，该公司关于募集机构的下列说法正确的是（）。
    A

    只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

    B

    只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

    C

    只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

    D

    只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
    Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
    Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
    Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。

    A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作
    B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
    C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金
    D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行)，为其募集一只股权投资基金

    答案：D
    解析：
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第15题：

    下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()

    A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
    B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
    C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金
    D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集．基金。 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第17题：

    下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。

    A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
    B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
    C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
    D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

    答案：C
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。

  • 第18题：

    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    • A、投资者
    • B、基金托管人
    • C、基金销售机构
    • D、基金监管机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（  ）。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

    B

    《私募投资基金募集行为管理办法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《私募投资基金管理人内部控制指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（　　）。[2016年10月真题]
    A

    可申请新的股权投资基金产品备案

    B

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    C

    可募集设立新的股权投资基金

    D

    不得开展股权投资基金的募集服务


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。 Ⅰ．管理 Ⅱ．募集
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅰ和Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ都不是


    正确答案： B
    解析： 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第23题：

    单选题
    我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金，也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型，也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金，也可非公开募集基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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