单选题基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。A 收支平衡B 审慎C 收益性D 风险中性

题目
单选题
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
A

收支平衡

B

审慎

C

收益性

D

风险中性

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1.基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守( )经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。A.收支平衡B.审慎C.收益性D.风险中性

2.下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库 B.运用基金财产操纵证券交易价格 C.未能将基金财产进行合理资产配置 D.在不同投资组合之间进行利益输送

3.股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。 Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则 Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整 Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )A、保证基金最低投资收益B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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  • 第1题：

    股权投资基金管理人内部控制是指（ ）。

    A.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
    B.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
    C.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
    D.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  • 第2题：

    基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）

    • A、对基金经营人进行监督
    • B、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
    • C、保管基金资产
    • D、分享基金财产收益

    正确答案:B

  • 第3题：

    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。

    • A、有效的风险评估体系
    • B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
    • D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    下面属于投资管理人应当履行的职责有（）。

    • A、制定企业年金基金投资策略
    • B、开设企业年金基金财产证券账户
    • C、对企业年金基金财产进行投资
    • D、计算企业年金基金财产净值
    • E、及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果

    正确答案:C,D,E

  • 第5题：

    将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。

    • A、集合理财
    • B、组合投资
    • C、风险共担
    • D、分散风险

    正确答案:A

  • 第6题：

    判断题
    金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制总体目标是（  ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    （  ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    股权投资基金的投资

    B

    股权投资基金的项目退出

    C

    股权投资基金的内部管理

    D

    股权投资基金管理人内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。
    A

    基金池

    B

    资产组合

    C

    集中投资

    D

    现金投资


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
    A

    有效的风险评估体系

    B

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    C

    对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（  ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.制定经营目标
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下面属于投资管理人应当履行的职责有（）。
    A

    制定企业年金基金投资策略

    B

    开设企业年金基金财产证券账户

    C

    对企业年金基金财产进行投资

    D

    计算企业年金基金财产净值

    E

    及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不是管理人内部控制的作用的是（ ）。

    A.保障股权投资基金财产的安全、完整
    B.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C.防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展
    D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    答案：C
    解析：
    注意审题，题目问的是【不是管理人内部控制的作用的是】管理人内部控制的作用主要包括：
    （1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
    （2）防范和化解“经营风险”（故C项说法错误），提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
    （3）保障股权投资基金财产的安全、完整；
    （4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时：

  • 第14题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。

    • A、反洗钱
    • B、风险防范
    • C、投资者保护
    • D、财产安全

    正确答案:D

  • 第15题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。

    • A、基金池
    • B、资产组合
    • C、集中投资
    • D、现金投资

    正确答案:B

  • 第16题：

    基金管理人是管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的专业机构。（）是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。

    • A、组合投资和分散风险
    • B、各类证券信息的收集、分析和追踪
    • C、各种证券组合方案的研究、模拟和调整
    • D、计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

    • A、收支平衡
    • B、审慎
    • C、收益性
    • D、风险中性

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）。
    A

    保证基金最低投资收益

    B

    保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

    C

    防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

    D

    确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。
    A

    反洗钱

    B

    风险防范

    C

    投资者保护

    D

    财产安全


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金管理人（  ），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    风险管理制度

    B

    财务管理制度

    C

    投资项目评审制度

    D

    内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是(    )。
    A

    基金管理人应制定防范或规避风险的措施

    B

    基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

    C

    基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

    D

    基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制的总体目标是（）。Ⅰ.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅱ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅲ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则Ⅳ.确保基金收益和基本目标的实现V.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金的叙述有误的是（　　）。
    A

    证券投资基金的参与主体主要是基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金销售人和基金份额持有人

    B

    根据投资风险与收益的不同，基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金

    C

    证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有投资小、费用低、组合投资、分散风险、流动性强等特点

    D

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得采用资产组合的方式


    正确答案： D
    解析：
    证券投资基金是通过发行基金单位集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以资产组合方式从事股票、债券等金融工具投资的基金。

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