单选题商业银行内部控制评价试行办法，自（）起施行。A 2004年2月1日B 2005年2月1日C 2005年12月1日D 2005年10月1日

题目
单选题
商业银行内部控制评价试行办法，自（）起施行。
A

2004年2月1日

B

2005年2月1日

C

2005年12月1日

D

2005年10月1日

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1.《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2008年4月18日起施行。 （ ）

2.根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括___。A.过程评价B.行为评价C.结果评价D.效果评价

3.根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下___方面提出改进措施并落实：A.内部控制体系及其过程的改进B.内部控制政策、目标的变更C.与内部控制有关资源的需求D.内部控制体系评价的结果

4.中国银监会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的五项要素是（ ）。A．内部控制环境B．风险识别与评估C．行政干预D．监督评价与纠正E．信息交流与反馈

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  • 第1题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（ ）。

    A.评价的目的

    B.评价的准则、范围

    C.评价的频率、方法

    D.职责与要求


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有( )。

    A.监督评价与纠正
    B.风险识别与评估
    C.外部控制措施
    D.内部控制环境
    E.信息交流与反馈

    答案：A,B,D,E
    解析：
    中国银监会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的五项要素是：①内部控制环境；②风险识别与评估；③内部控制措施；④监督评价与纠正；⑤信息交流与反馈。

  • 第3题：

    《医疗器械召回管理办法（试行）》是自（）年起施行。


    正确答案:2011年7月1日

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

    • A、内部控制体系及其过程的改进
    • B、内部控制政策、目标的变更
    • C、与内部控制有关资源的需求
    • D、内部控制体系评价的结果

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》自（）起开始施行。

    • A、2004年12月25日
    • B、2004年12月31日
    • C、2005年1月1日
    • D、2005年2月1日

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行内部控制评价由银行间自律性协会组织实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第8条）
    A

    独立性

    B

    公正性

    C

    重要性

    D

    有效性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内部控制评价按照（）原则进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第56条）
    A

    统－领导，全面管理

    B

    统－领导、分级管理

    C

    分级领导、分级管理

    D

    分级领导、逐级分配


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行内部控制评价的过程评价不包括（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第2条）
    A

    内部控制环境、风险识别与评估的评价

    B

    内部控制措施的评价

    C

    信息交流与反馈的评价

    D

    内部控制主要目标实现程度的评价。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    内部控制评价按照（）原则进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第56条）

    • A、统－领导，全面管理
    • B、统－领导、分级管理
    • C、分级领导、分级管理
    • D、分级领导、逐级分配

    正确答案:B

  • 第16题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。

    • A、评价的目的
    • B、评价的准则、范围
    • C、评价的频率、方法
    • D、职责与要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）

    • A、过程评价
    • B、行为评价
    • C、结果评价
    • D、效果评价

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    商业银行内部控制评价试行办法，自（）起施行。

    • A、2004年2月1日
    • B、2005年2月1日
    • C、2005年12月1日
    • D、2005年10月1日

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》自（）起开始施行。
    A

    2004年12月25日

    B

    2004年12月31日

    C

    2005年1月1日

    D

    2005年2月1日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析（）。
    A

    被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析

    B

    同类银行比较

    C

    监管建议

    D

    可能的谅解因素


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）
    A

    过程评价

    B

    行为评价

    C

    结果评价

    D

    效果评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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