单选题（）业务会导致基金持有人的变更A 基金转换交易B 非交易过户C 转托管D 交易撤消

题目
单选题
（）业务会导致基金持有人的变更
A

基金转换交易

B

非交易过户

C

转托管

D

交易撤消

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1.基金的费用是指基金在日常投资经营活动中发生的、会导致所有者权益减少的、与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总出。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

2.基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人

3.基金上市期间出现下列( )情形时，会导致基金终止上市。A．基金持有人少于1000人B．基金合同期限届满C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易D．基金管理人决定提前终止上市交易

4.下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务

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  • 第1题：

    （ ）主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．中国证监会


    正确答案：A
    考点：了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。

  • 第2题：

    开放式基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    会导致基金管理人的职责终止的情形有（ ）。 A．被依法取消基金管理资格 B．被基金份额持有人大会解任 C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D．基金业绩在同行中排名靠后


    正确答案：ABC
    【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。

  • 第4题：

    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
    B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
    A.捐赠协议
    B.捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件
    C.省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件
    D.过户登记申请


    答案：A,B,C,D
    解析：
    向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料除了 ABCD项外，还有：（1）涉及证券数量占该只证券总发行数量5%（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（2）申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；（3）结算公司要求的其他材料。

  • 第6题：

    向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

    • A、过户登记申请
    • B、捐赠协议（如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认）
    • C、捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件
    • D、市级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    （）业务会导致基金持有人的变更

    • A、基金转换交易
    • B、非交易过户
    • C、转托管
    • D、交易撤消

    正确答案:B

  • 第8题：

    在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是（）。

    • A、董事会
    • B、经理层
    • C、基金份额持有人大会
    • D、基金托管人

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是（）。
    A

    董事会

    B

    经理层

    C

    基金份额持有人大会

    D

    基金托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）。
    A

    非公开募集开放式基金募集金额2亿元，基金份额持有人数198人

    B

    公开募集开放式基金募集金额5亿元，基金份额持有人数260人

    C

    非公开募集开放式基金募集金额5亿份，基金份额持有人数198人

    D

    公开募集开放式基金募集金额1.5亿份，基金份额持有人数260人


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对于契约型基金公司来说，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。
    A

    基金的收益分配

    B

    风险揭示

    C

    基金合同的效力、变更、解除与终止

    D

    私募基金份额持有人大会及日常机构


    正确答案： C
    解析： 基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的，基金合同的订立即表明了基金的成立，主要包括以下内容。 （一）组织形式相关 主要包括：前言（订立基金合同的目的、依据和原则）；私募基金的基本情况；私募基金的中购、赎回与转让；私募基金份额持有人大会及El常机构；私募基金份额的登记；私募基金的财产；交易及清算交收安排；私募基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；私募基金的清算；违约责任；争议的处理。 （二）股权投资业务相关 主要包括：基金的募集；基金的投资；当事人及其权利义务基金的费用与税收；基金的收益分配。 （三）合规与自律相关 主要包括：声明与承诺；风险揭示；基金的成立与备案；信息披露与报告。 关于广义契约型基金的具体形式，信托计划、资管计划或者契约型基金均需要参照符合相关监管部门的部门规章和相关业务指引文件。

  • 第12题：

    单选题
    基金份额登记具有确定和变更（  ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金托管人

    C

    基金注册登记机构

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    19可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )

    A.基金管理人或基金托管人变更

    B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

    C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15％以上

    D.基金所投资的上市公司出现重大事件


    正确答案：AB

  • 第14题：

    基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是（ ）。

    A．基金份额持有人大会决议

    B．基金管理人或基金托管人变更

    C．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

    D．基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上


    正确答案：D

  • 第15题：

    基金份额持有人大会日常机构应当由()选举产生。

    A、监事会

    B、股东大会

    C、董事会

    D、基金份额持有人大会


    答案：D
    解析：根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。
     

  • 第16题：

    基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，所以会造成基金份额持有人的投资损失。()


    答案：错
    解析：
    基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但这并不造成基金份额持有人的投资损失，基金份额净值减少的部分是得到分红的补偿。

  • 第17题：

    基金的最高权力组织是（）。

    • A、基金持有人大会
    • B、董事会
    • C、投资决策委员会
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第18题：

    对于契约型基金公司来说，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。

    • A、基金的收益分配
    • B、风险揭示
    • C、基金合同的效力、变更、解除与终止
    • D、私募基金份额持有人大会及日常机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    办理基金业务时，不可实行免填单制的业务是（）

    • A、基金定投
    • B、基金赎回
    • C、基金签约信息变更
    • D、基金分红方式变更

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。

    • A、基金份额持有人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、中国证监会

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    基金的重大事件包括（ ）。Ⅰ.召开基金份额持有人大会Ⅱ.变更基金合同Ⅲ.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼Ⅳ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

    B

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

    C

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    D

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据国家有关基金会年度检查的规定，对于年度检查不合格的基金会，由登记管理机关责令整改。整改期间，基金会若申请办理下列事项，登记管理机关应不予批准的是()。
    A

    变更法定代表人

    B

    注销分支机构

    C

    增加原始基金

    D

    变更业务范围


    正确答案： A
    解析：

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