判断题诫勉谈话是一种非正式处理措施，主要适用于发生一般违规行为的银行机构负责人或相关责任人，目的是要求管理人员或责任人员就有关业务活动和风险管理的重大事项做出说明。（）A 对B 错
题目
对
错
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第1题：
因工作( ),导致承办任务完不成或造成不良影响、企业损失的,给予相关责任人诫勉谈话或岗位警示,情节严重的,给予组织处理或纪律处分。A、不作为
B、慢作为
C、乱作为
D、不认真
参考答案：ABC
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第2题：
在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可采取哪些相关限制措施?
正确答案：(1)直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。(银监法第40条)
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第3题：
中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的，可以依法进行核实，认定银行业金融机构存在违规行为的，或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的，可以采取以下处理措施。()
A.约见高管人员谈话，要求说明情况
B.责令银行业金融机构限期整改
C.在金融系统给予通报
D.建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分
E.涉嫌犯罪的，依法移交司法机构处理
正确答案：ABCDE
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第4题：
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案答案：A解析：本题考查宣传推介材料违规的情形。对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关髙管人员的职务。参见教材（下册）P145。 -
第5题：
银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定应当如何处理？
正确答案:应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。 -
第6题：
《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》所称责任人是指直接责任人和相关责任人，包括（）
- A、各级负责人员
- B、主管人员
- C、经办人员
正确答案:A,B,C -
第7题：
商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
正确答案:正确 -
第8题：
因违规行为，给农业银行造成信贷或其他资产风险的，根据实际情况给予有关责任人员（）处理。
正确答案:离岗清收 -
第9题：
单选题对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A监管谈话
B出具警示函
C记入诚信档案
D以上都是
正确答案： C解析： -
第10题：
多选题对违规责任人员的其他处理方式包括（）。A积分处理
B诫勉谈话
C降职
D通报批评
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，未经负责人、分管负责人或主管同意或授意发生的违规行为，（）为责任人。A分管负责人
B主管负责人
C经办人
D部门负责人
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
填空题因违规行为，给农业银行造成信贷或其他资产风险的，根据实际情况给予有关责任人员（）处理。正确答案： 离岗清收解析： 暂无解析 -
第13题：
高级管理人员、主管人员有下列( )的,按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理。
A. 直接实施违规行为
B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为
C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止
D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的
参考答案： ABC
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第14题：
按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，未经负责人、分管负责人或主管同意或授意发生的违规行为， ()为责任人。
A.分管负责人
B.主管负责人
C.经办人
D.部门负责人
正确答案：C
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第15题：
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人或参与人
C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
D.发生案件机构的安保人员
正确答案：ABC
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第16题：
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入诚信档案
D.以上都是答案：D解析：宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。 -
第17题：
根据《关于依法严肃处理保险公司中介业务违法违规机构和责任人员有关问题的通知》，查处保险公司中介业务违法违规行为，应当依法同时处罚违法违规机构和相关责任人员。
正确答案:正确 -
第18题：
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
正确答案:正确 -
第19题：
依照《江西省农村信用社工作人员违规行为处理办法》规定，适用于纪律处分的，可根据违规行为的情节、后果及程度不同，并用经济处罚和其他处理措施。三年内受到两次警告或警告以上纪律处分的，给予并用的处理措施不包括（）
- A、开除
- B、辞退
- C、解除劳动合同
- D、诫勉谈话
正确答案:D -
第20题：
《中国农业银行员工违规行为处理办法》中，所称（），是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。
- A、管理责任人
- B、间接责任人
- C、领导责任人
- D、直接责任人
正确答案:D -
第21题：
填空题对单位所属机构主要负责人进行谈话诫勉，一般应由（）作为谈话人。正确答案： 本单位党委（党组）负责人解析： 《关于组织人事部门对领导干部进行提醒、函询和诫勉的实施细则》第十六条 -
第22题：
多选题《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。A作案人员
B相关违法违规行为的实施人或参与人
C对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
D发生案件机构的安保人员
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析