多选题对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）A应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障B重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度C检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备D检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性

题目
多选题
对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）
A

应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障

B

重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度

C

检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备

D

检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性

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1.合规管理部门履行的职责包括( )。A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C．持续关注法律、规则和准则的最新发展D．对新员工进行合规培训E．制订合规管理计划

2.合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因

3.合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险管理流程B.合规风险点C.法律法规D.规章制度

4.合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A.分析合规风险形成或产生的原因B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.划分“固有风险”和“剩余风险”D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
更多“对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）”相关问题

  • 第1题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

  • 第2题：

    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

    • A、合规政策
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

    • A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
    • B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
    • C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
    • D、督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、确保依法合规经营
    • C、实现对合规风险的有效识别和管理
    • D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

    正确答案:D

  • 第5题：

    合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    • A、合规风险的存在
    • B、合规风险发生的可能性
    • C、合规风险评估结果
    • D、合规风险产生的原因

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    合规风险识别、评估步骤包括（）。

    • A、收集梳理本行所有的合规风险点
    • B、分析合规风险形成或产生的原因
    • C、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • D、改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在合规性审计期间进行固有风险评估时，内部审计者应考虑以下所有因素除了（）
    A

    指定合规性要求的复杂性。

    B

    相应实体针对特定合规性要求所采取的内部控制措施的有效性。

    C

    相应实体受指定合规性要求监管的时长。

    D

    实体以前在遵守指定要求方面的经历。


    正确答案： B
    解析： 答案为B，该选项是控制风险评估的内容，不是固有风险评估。

  • 第9题：

    单选题
    对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立违规整改制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
    A

    对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。

    B

    对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。

    C

    对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。

    D

    督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险测试

    D

    合规风险监测


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资银行部门对于并购交易应重点关注哪些风险？（）

    • A、战略风险
    • B、整合风险
    • C、经营与财务风险
    • D、法律合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

    • A、分析合规风险形成或产生的原因
    • B、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • C、划分“固有风险”和“剩余风险”
    • D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

    • A、合规管理部
    • B、风险管理部
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规风险监测的步骤有（）。

    • A、确定合规风险监测对象和目标
    • B、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • C、现场检查或非现场监测
    • D、改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）

    • A、应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障
    • B、重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度
    • C、检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备
    • D、检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    合规风险识别、评估的步骤包括（）。
    A

    收集梳理本行所有的合规风险点

    B

    分析合规风险形成或产生的原因

    C

    对合规风险进行“高中低”分类

    D

    划分“固有风险“和“剩余风险”

    E

    形成整体合规风险评估报告并进行预警提示


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。
    A

    主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作

    B

    关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部

    C

    对关联交易数据进行定期检查

    D

    配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合规风险监测的步骤有（）。
    A

    确定合规风险监测对象和目标

    B

    对合规风险进行“高、中、低”分类

    C

    现场检查或非现场监测

    D

    改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    确保依法合规经营

    C

    实现对合规风险的有效识别和管理

    D

    确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    投资银行部门对于并购交易应重点关注哪些风险？（）
    A

    战略风险

    B

    整合风险

    C

    经营与财务风险

    D

    法律合规风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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