多选题存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是（）A基层营业网点B要害部位C重点岗位D从业人员

题目
多选题
存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是（）
A

基层营业网点

B

要害部位

C

重点岗位

D

从业人员

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1.存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是:()。A.基层营业网点B.要害部位C.重点岗位D.从业人员

2.《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?

3.《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?(《商业银行内部控制指引》第七十二条)

4.对银行存款及柜台业务内部控制的检查内容包括:()。A.环境控制情况B.存款帐户管理情况C.存款柜台业务管理情况D.结算业务控制情况

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  • 第1题：

    对商业银行初次实施内部控制评价时，须对所有业务活动、管理活动和支持保障活动进行评价。再次评价时，至少应包括：授信业务、存款及柜台业务、计算机信息系统、()等。

    A资金业务

    B主要中间业务

    C会计管理

    D计划财务


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    商业银行（）内部控制的重点是：严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责，建立和健全计算机信息系统风险防范的制度，确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全。

    • A、存款及柜台业务
    • B、中间业务
    • C、资金业务
    • D、计算机信息系统

    正确答案:D

  • 第3题：

    对商业银行初次实施内部控制评价时，须对所有业务活动、管理活动和支持保障活动进行评价。再次评价时，至少应包括：授信业务、存款及柜台业务、计算机信息系统、（）等。（《商业银行内部控制评价试行办法》第47条）

    • A、资金业务
    • B、主要中间业务
    • C、会计管理
    • D、计划财务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    内部控制应当渗透到商业银行的主要业务过程和重点操作环节。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是（）

    • A、基层营业网点
    • B、要害部位
    • C、重点岗位
    • D、从业人员

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    初次实施内部控制评价时，至少应包括授信业务、资金业务、存款及柜台业务、主要中间业务、计划财务、会计管理、计算机信息系统等业务活动。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    根据商业银行内部控制指引，商业银行应当对哪些业务进行持续监控（）

    • A、对账业务
    • B、内部特种转账业务
    • C、大额存单签发
    • D、大额存款支取

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。
    A

    授信业务的内部控制

    B

    资金业务的内部控制

    C

    存款及柜台业务的内部控制

    D

    中间业务的内部控制

    E

    会计业务的内部控制


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》规定，以下不是商业银行存款及柜台业务内部控制的重点有（）。
    A

    对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。

    B

    严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程

    C

    防止利率和汇率变化对客户造成的损失。

    D

    防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是（）
    A

    对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控。

    B

    严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为。

    C

    防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。

    D

    确保商业银行和客户资金的安全。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    柜台在日常开卡业务及后续账户监控中，应采取（）方式来防范电信网络诈骗。
    A

    熟知异常特征，严格开卡环节调查

    B

    高度关注，发现异常情况立即报告

    C

    加强监测，落实账户控制措施

    D

    强化宣传，开展对客户的风险提示


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    初次实施内部控制评价时，至少应包括授信业务、资金业务、存款及柜台业务、主要中间业务、计划财务、会计管理、计算机信息系统等业务活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控属于()

    A:授信的内部控制
    B:资金业务内部控制
    C:存款及柜台业务控制
    D:中间业务内部控制

    答案：C
    解析：
    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

  • 第14题：

    根据《商业银行内部控制指引》规定，以下不是商业银行存款及柜台业务内部控制的重点有（）。

    • A、对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
    • B、严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
    • C、防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
    • D、防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。

    正确答案:C

  • 第15题：

    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是（）

    • A、对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控。
    • B、严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为。
    • C、防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
    • D、确保商业银行和客户资金的安全。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。

    • A、授信业务的内部控制
    • B、资金业务的内部控制
    • C、存款及柜台业务的内部控制
    • D、中间业务的内部控制
    • E、会计业务的内部控制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    对银行存款及柜台业务内部控制的检查内容包括（）

    • A、环境控制情况
    • B、存款帐户管理情况
    • C、存款柜台业务管理情况
    • D、结算业务控制情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    存款及柜台业务主要是存款业务的（）

    • A、风险监测
    • B、管理与控制
    • C、账务处理
    • D、内部管理的控制

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点


    正确答案: 对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

  • 第20题：

    单选题
    利用（）、电话银行、手机银行为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，强化内部管理程序，设置业务签约环节，核实客户基本信息之后才可提供相应服务。
    A

    网上银行

    B

    延伸柜台

    C

    取款机

    D

    存款机


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对银行存款及柜台业务内部控制的检查内容包括（）
    A

    环境控制情况

    B

    存款帐户管理情况

    C

    存款柜台业务管理情况

    D

    结算业务控制情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    存款及柜台业务主要是存款业务的（）
    A

    风险监测

    B

    管理与控制

    C

    账务处理

    D

    内部管理的控制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对商业银行初次实施内部控制评价时，须对所有业务活动、管理活动和支持保障活动进行评价。再次评价时，至少应包括：授信业务、存款及柜台业务、计算机信息系统、（）等。（《商业银行内部控制评价试行办法》第47条）
    A

    资金业务

    B

    主要中间业务

    C

    会计管理

    D

    计划财务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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