多选题理财直接融资工具业务中的兑付工作包括（）A发起管理人应当在理财直接融资工具本息兑付日前3日，向试点行公布本金兑付、付息事项B融资企业将工具应付本、息划付至理财直接融资工具资金账户C发起管理人向中债登缴纳代理付息兑付服务费D中债登按照债权登记日的权属登记信息将资金划拨至相应的理财管理计划资金账户

题目
多选题
理财直接融资工具业务中的兑付工作包括（）
A

发起管理人应当在理财直接融资工具本息兑付日前3日，向试点行公布本金兑付、付息事项

B

融资企业将工具应付本、息划付至理财直接融资工具资金账户

C

发起管理人向中债登缴纳代理付息兑付服务费

D

中债登按照债权登记日的权属登记信息将资金划拨至相应的理财管理计划资金账户

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1.债务融资工具承销业务的主要风险包括发行风险、信用及兑付风险、操作风险、流动性风险等。（）

2.农业银行“进取系列”理财管理计划主要投向（）。A、货币市场工具B、债券C、金融衍生品D、理财直接融资工具

3.将理财融资项目纳入理财资产组合中管理，理财资产组合通过发售理财产品募集资金，投资于包括理财融资项目在内的各类投资工具，理财产品期限与融资期限总体错配的理财融资业务模式是（）。A、资产组合模式B、定向理财模式C、集合模式D、单一模式

4.理财业务风险点包括（）。A、操作风险B、系统风险C、兑付风险D、信誉风险

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    理财直接融资工具业务中的兑付工作包括（）

    • A、发起管理人应当在理财直接融资工具本息兑付日前3日，向试点行公布本金兑付、付息事项
    • B、融资企业将工具应付本、息划付至理财直接融资工具资金账户
    • C、发起管理人向中债登缴纳代理付息兑付服务费
    • D、中债登按照债权登记日的权属登记信息将资金划拨至相应的理财管理计划资金账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    债务融资工具承销业务的主要风险包括：（）

    • A、发行风险
    • B、信用及兑付风险
    • C、操作风险
    • D、流动性风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    可以审批理财资金直接融资工具业务的是（）

    • A、一级分行及以上
    • B、二级分行及以上
    • C、支行及以上
    • D、总行

    正确答案:D

  • 第4题：

    理财融资业务到期融资客户不能归还时，农业银行（）。

    • A、不得垫付
    • B、根据承担的责任向投资者兑付
    • C、应部分垫付
    • D、不得向融资客户进行追偿

    正确答案:B

  • 第5题：

    单选题
    理财融资业务到期融资客户不能归还时，农业银行（）。
    A

    不得垫付

    B

    根据承担的责任向投资者兑付

    C

    应部分垫付

    D

    不得向融资客户进行追偿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    以下选项中关于理财直接融资工具业务中兑付工作的说法不正确的是（）
    A

    发起管理人应当在理财直接融资工具本息兑付日，向试点行公布本金兑付、付息事项

    B

    融资企业将工具应付本、息划付至理财直接融资工具资金账户

    C

    发起管理人向中债登缴纳代理付息兑付服务费

    D

    中债登按照债权登记日的权属登记信息将资金划拨至相应的理财管理计划资金账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    近期，银监会推出了一种由商业银行设立、直接以单一企业的债权类融资项目为投资方向、在中央结算公司统一托管、在银行间公开交易、在指定渠道进行公开信息披露的标准化投资工具。这种工具是(  )。
    A

    理财间接融资工具

    B

    理财直接融资工具

    C

    封闭式理财产品

    D

    分级产品


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    将理财融资项目纳入理财资产组合中管理，理财资产组合通过发售理财产品募集资金，投资于包括理财融资项目在内的各类投资工具，理财产品期限与融资期限总体错配的理财融资业务模式是（）。
    A

    资产组合模式

    B

    定向理财模式

    C

    集合模式

    D

    单一模式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于理财融资业务，下列表述错误的是（）。
    A

    定向理财融资客户的信用等级须为A+及以上

    B

    严禁融资资金用于项目资本金

    C

    未经批准，融资资金不得用于归还他行贷款

    D

    到期不能归还时，农业银行不予兑付


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    可以审批理财资金直接融资工具业务的是（）
    A

    一级分行及以上

    B

    二级分行及以上

    C

    支行及以上

    D

    总行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    建设银行债务融资工具业务流程包括债务融资工具核准及请示、（）、（）、（）、（）、后续管理以及兑付七个阶段。
    A

    营销

    B

    注册准备

    C

    注册

    D

    路演

    E

    发行


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    债务融资工具承销业务的主要风险包括：（）
    A

    发行风险

    B

    信用及兑付风险

    C

    操作风险

    D

    流动性风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    近期，银监会推出（），是指商业银行作为管理人发起设立，按照与投资者约定的方式和投资范围等对投资者委托的资金进行投资、运作和管理。

    • A、理财直接融资工具
    • B、理财资产管理计划
    • C、理财直接投资工具
    • D、债权直接融资工具

    正确答案:B

  • 第14题：

    关于理财融资业务，下列表述错误的是（）。

    • A、定向理财融资客户的信用等级须为A+及以上
    • B、严禁融资资金用于项目资本金
    • C、未经批准，融资资金不得用于归还他行贷款
    • D、到期不能归还时，农业银行不予兑付

    正确答案:D

  • 第15题：

    下列选项中不属于理财资金对接项目融资业务流程的是（）

    • A、项目尽职调查
    • B、业务申报及方案设计
    • C、项目审议及审批
    • D、向中债登缴纳代理付息兑付服务费

    正确答案:D

  • 第16题：

    多选题
    以下关于目前商业银行业务准入说法中，正确的是（  ）。
    A

    信贷资产证券化业务采取审批制

    B

    信贷资产证券化业务采取业务备案制

    C

    理财直接融资工具的设立采取注册登记制

    D

    理财直接融资工具的设立采取业务备案制

    E

    普通类商业银行只能从事套期保值类衍生产品交易


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    近期，银监会推出（），是指商业银行作为管理人发起设立，按照与投资者约定的方式和投资范围等对投资者委托的资金进行投资、运作和管理。
    A

    理财直接融资工具

    B

    理财资产管理计划

    C

    理财直接投资工具

    D

    债权直接融资工具


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    理财直接融资工具业务中的发行前预热工作包括（）
    A

    为工具路演，了解投资者的认购意向

    B

    制定定标方案，确定簿记流程、定价原则等相关内容

    C

    在询价基础上与融资企业确定簿记建档利率（价格）区间，制订认购说明书

    D

    向中债登发送定标方案


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银行理财管理计划的投资范围包括（）。
    A

    债券

    B

    票据

    C

    同业存款

    D

    理财直接融资工具


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    近期，银监会推出的（）是一种由商业银行设立、直接以单一企业的债权类融资项目为投资方向、在中央结算公司统一托管、在银行间公开交易、在指定渠道进行公开信息披露的标准化投资工具。
    A

    理财直接融资工具

    B

    理财资产管理计划

    C

    理财直接投资工具

    D

    债权直接融资工具


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中不属于理财资金对接项目融资业务流程的是（）
    A

    项目尽职调查

    B

    业务申报及方案设计

    C

    项目审议及审批

    D

    向中债登缴纳代理付息兑付服务费


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    债务融资工具承销业务的主要风险包括发行风险、信用及兑付风险、操作风险、流动性风险等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农业银行“进取系列”理财管理计划主要投向（）。
    A

    货币市场工具

    B

    债券

    C

    金融衍生品

    D

    理财直接融资工具


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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