单选题在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量应不少于（　　）家。[2017年真题]A 10B 20C 50D 100

题目
单选题
在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量应不少于（　　）家。[2017年真题]
A

10

B

20

C

50

D

100

相似考题

1.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的， 发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（ ）

2.首次公开发行股票，在询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足 家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。( )A． 50 30B．20 50C．50 20D．30 50

3.首次公开发行股票的公司，询价结束后，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行的情形有（ ）。 A．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的 B．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的 C．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的 D．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

4.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，呵以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。

更多“在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量应不少于（　　”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，应终止发行。 A．20 B．30 C．40 D．50


    正确答案：A
    考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

  • 第2题：

    询价结束后．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

    A．20、30

    B．30、40

    C．20、40

    D．20、50


    正确答案：D
    询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第3题：

    在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量应不少于（）家。


    A.10

    B.20

    C.50

    D.100

    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量应不少于（）家。

    A. 10
    B. 20
    C. 50
    D. 100

    答案：A
    解析：
    公开发行股票数量，在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家；剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

  • 第5题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有（）。
    Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以上的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为15家Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家
    Ⅲ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量
    Ⅳ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量
    Ⅴ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计为本次公开发行数量的60%

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第7条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。
    Ⅲ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。
    Ⅳ项，第10条第3款规定，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。
    Ⅴ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（　　）。

    A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
    B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
    C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
    D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

  • 第7题：

    首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

    • A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
    • B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
    • C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
    • D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（　　）。
    A

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的

    B

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的

    C

    网下投资者申购数量低于网下初始发行量的

    D

    网下和网上投资者缴款认购的新股和可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的60%的


    正确答案： A,C
    解析：
    AB两项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，或者公开发行股票数量在4亿股（含）以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，“应当”中止发行；C项，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，“应当”中止发行；D项，网下和网上投资者缴款认购的新股和可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，“可以”中止发行。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于证券定价与配售说法正确的是（　　）。
    A

    网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

    B

    首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

    C

    首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

    D

    首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行


    正确答案： A,B
    解析：
    C项，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第4条第1款规定，公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。
    Ⅱ项，第9条第1款规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。
    Ⅲ项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。
    Ⅳ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。
    Ⅴ项，第9条第5款规定，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第12题：

    单选题
    根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述中，错误的是(    )。
    A

    首次公开发行股票，不论数量多寡，均可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格

    B

    首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    C

    公开发行股票数量（超过）4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家

    D

    首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    首次公开发行的初步询价结束后，出现（ ）时应当终止发行。 A．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的 B．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的 C．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 D．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家


    正确答案：A
    【考点】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。

  • 第14题：

    首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于()家，不多于()家。

    A:20,40
    B:20，50
    C:10，20
    D:10，50

    答案：C
    解析：
    首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，不多于20家。

  • 第15题：

    首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票数量如果在()股以下，有效报价投资者数量应不少于10家，不多于20家。

    A:1亿
    B:4亿
    C:5000万
    D:50亿

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，不多于20家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家，不多于40家；公开发行股票筹资总额数量巨大的，有效{报价投资者数量可适当增加，但不得多于60家。

  • 第16题：

    公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。


    答案：对
    解析：
    公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当十止发行。

  • 第17题：

    询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足()家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

    A:2030
    B:3040
    C:2040
    D:2050

    答案：D
    解析：
    询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

    • A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
    • B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
    • C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
    • D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    单选题
    在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量应不少于（  ）家。
    A

    10

    B

    20

    C

    50

    D

    100


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（  ）家。
    A

    30

    B

    20

    C

    10

    D

    40


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（　　）。
    A

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的

    B

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的

    C

    网下报价情况未及发行人和主承销商预期

    D

    网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的


    正确答案： D,C
    解析：
    AB两项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，或者公开发行股票数量在4亿股（含）以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，“应当”中止发行；CD两项，网下报价情况未及发行人和主承销商预期、或者网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以“中止”（而非应当）发行，中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。

  • 第22题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（　　）。
    A

    35%

    B

    40%

    C

    50%

    D

    60%


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第九条，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（  ）。
    A

    50%

    B

    60%

    C

    70%

    D

    80%


    正确答案： A
    解析：

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