多选题客户提供的信息资料，各行有保密义务，以维护客户的合法权益（）A除依法可以提供或客户同意提供的信息外，各行无权擅自披露客户信息B严禁私自复印、拍摄、截留客户信息，伪造客户资料C严禁向他人透露或提供客户信息，法律法规和中国银行另有规定的除外

题目
多选题
客户提供的信息资料，各行有保密义务，以维护客户的合法权益（）
A

除依法可以提供或客户同意提供的信息外，各行无权擅自披露客户信息

B

严禁私自复印、拍摄、截留客户信息，伪造客户资料

C

严禁向他人透露或提供客户信息，法律法规和中国银行另有规定的除外

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1.员工应严守客户秘密,对于客户提供的信息资料,员工有保密的义务,若无相关法律法规为依据,不得擅自将客户的信息泄露他人知晓,积极维护客户的合法权益。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的()应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。A、客户身份资料B、交易信息C、客户账户信息D、其他有关资料

3.关于金融机构保密义务以下说法正确的是:A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。

4.公司反洗钱机构对掌握的公司反洗钱信息有保密义务，并有权制止一切泄露公司秘密的行为，以维护公司和客户的安全和利益。()

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  • 第1题：

    期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。故本题答案为A。

  • 第2题：

    邮政代理金融营业网点的管理人员对客户资料信息负有保密义务。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第3题：

    期货公司会员为客户提供的服务有（）

    • A、建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
    • B、为客户提供合理的投诉渠道
    • C、与银行建立业务对接规则
    • D、督促客户依法维护自身权益

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    客户/帐户信息维护业务操作流程的警示是（）

    • A、审核客户信息修改申请资料的真实性
    • B、如为客户信息维护时，客户名称不得修改
    • C、审核客户申请事项是否真实有效
    • D、审核客户提供账户信息的真实性

    正确答案:B

  • 第5题：

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，不得向任何单位和个人提供。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    对客户个人的信息，（）.

    • A、员工可以向外泄漏
    • B、员工可以向无关人员提供
    • C、员工可以为了个人目的，利用客户的信息
    • D、员工应该保守客户秘密，维护客户的合法权益

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    根据《反洗钱法》，下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有（）。
    A

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律、行政法规规定，不得向任何单位和个人提供

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

    C

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

    D

    司法机关获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    客户提供的信息资料，各行有保密义务，以维护客户的合法权益（）
    A

    除依法可以提供或客户同意提供的信息外，各行无权擅自披露客户信息

    B

    严禁私自复印、拍摄、截留客户信息，伪造客户资料

    C

    严禁向他人透露或提供客户信息，法律法规和中国银行另有规定的除外


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    客户/帐户信息维护业务操作流程的警示是（）
    A

    审核客户信息修改申请资料的真实性

    B

    如为客户信息维护时，客户名称不得修改

    C

    审核客户申请事项是否真实有效

    D

    审核客户提供账户信息的真实性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，不得向任何单位和个人提供。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各行对客户资料应进行动态管理，认真分析客户资料，按（）评定客户
    A

    客户信用等级

    B

    客户帐户余额

    C

    客户存款信息

    D

    客户开户信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（）
    A

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供

    C

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

    D

    司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（ ）。

    A.保守客户的商业秘密
    B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
    C.维护客户合法权益
    D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

  • 第14题：

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    华夏银行在配合中国人民银行及其他有权机关调查时应履行的义务包括配合调查义务、（）、不得拒绝和阻碍义务、保密义务。

    • A、提供调查涉案线索义务
    • B、如实提供相关文件和资料义务
    • C、如实提供信息义务
    • D、如实提供客户身份资料和信息的义务

    正确答案:C

  • 第16题：

    员工对客户信息有保密义务不得私自将客户信息进行（）。

    • A、复印
    • B、留存
    • C、交给无关人员

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；只有法律、行政法规有规定的才能向其他单位和个人提供。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    使用“对私/对公客户信息维护交易”新增客户信息或修改客户信息后，需从新采集影像的，规使用"0740客户煤户失对账单维护”交易的（）业务类型补影像。

    • A、客户证件影像维护
    • B、账户资料维护
    • C、挂失资料维护
    • D、对账单资料维护

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    对客户个人的信息，（）.
    A

    员工可以向外泄漏

    B

    员工可以向无关人员提供

    C

    员工可以为了个人目的，利用客户的信息

    D

    员工应该保守客户秘密，维护客户的合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    期货公司会员为客户提供的服务有（　　）。
    A

    建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密

    B

    为客户提供合理的投诉渠道

    C

    与银行建立业务对接规则

    D

    督促客户依法维护自身权益


    正确答案： A,B
    解析： A项，《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密；C项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

  • 第21题：

    多选题
    关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）
    A

    非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    C

    司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

    D

    履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护

    E

    当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    员工对客户信息有保密义务不得私自将客户信息进行（）。
    A

    复印

    B

    留存

    C

    交给无关人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于中国农业银行的保密义务，下列说法正确的是（）。
    A

    我行有义务对客户提供的申请资料保密

    B

    我行仅能将客户的姓名和电话告之有需求的单位

    C

    我行有义务对客户的交易内容保密

    D

    即使法律、法规、规章另有规定，我行也应该为客户资料保密


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    华夏银行在配合中国人民银行及其他有权机关调查时应履行的义务包括配合调查义务、（）、不得拒绝和阻碍义务、保密义务。
    A

    提供调查涉案线索义务

    B

    如实提供相关文件和资料义务

    C

    如实提供信息义务

    D

    如实提供客户身份资料和信息的义务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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