多选题监管部门重点关注事项包括：（）。A临柜和代销业务风险B票据业务C非法集资D理财业务

题目
多选题
监管部门重点关注事项包括：（）。
A

临柜和代销业务风险

B

票据业务

C

非法集资

D

理财业务

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1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.临柜业务印章是指营业机构在业务办理中为确认业务事项加盖在( )上的印章。A、票据B、凭证C、邮件D、函件

3.临柜业务印章是指营业机构在业务办理中为确认业务事项加盖在()、()、函件上的印章。A、票据B、凭证C、支票D、汇票

4.下列临柜业务印章正确做法是()A、按规定配备并保管和使用临柜业务印章的人员不得私自授受临柜业务印章B、未办理交接手续的临柜业务印章不得交他人使用C、没有配备并保管和使用临柜业务印章的人员不得使用临柜业务印章D、按规定配备并保管和使用临柜业务印章的人员可以私自授受临柜业务印章

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  • 第1题：

    柜面人员在接待客户临柜办理业务时，如发现客户退保金、保单贷款可能涉及参与非法集资时，应暂停此项业务受理，并及时将相关情况反馈风险管理部，相关部门接到信息后应立即开展调查，及时识别风险。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    风险可控是指业务和产品临柜操作流程和制度应符合（）和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平。

    • A、内部控制
    • B、业务审批
    • C、临柜基本要素
    • D、公共流程

    正确答案:A

  • 第3题：

    临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中，流程完整是指（）。

    • A、业务和产品临柜操作流程和制度应符合内部控制和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平
    • B、业务和产品临柜操作流程应当简洁顺畅，便于柜员操作
    • C、业务和产品临柜操作制度应涵盖业务的各个环节，避免遗漏，并根据业务发展实际适时调整
    • D、以上均不是

    正确答案:C

  • 第4题：

    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    临柜基本要素管理和操作要求，包括（）以及集中作业模式下的业务处理等，是制定具体业务和产品临柜操作规程的依据。

    • A、现金
    • B、重要空白凭证、有价单证
    • C、临柜业务印章
    • D、临柜业务手工登记簿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    临柜业务包括现金业务、转账业务和日间批量业务，数据运行中心业务为日终批量业务。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    目前开办的理财项目主要有（）
    A

    人民币理财业务

    B

    代销国债业务

    C

    代销公募基金业务

    D

    代销资产管理计划业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    临柜业务包括（），数据运行中心业务为日终批量业务。
    A

    日间批量业务

    B

    现金业务

    C

    转账业务

    D

    自助业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    风险隔离包括（）。
    A

    理财业务与信贷业务相分离

    B

    自营业务与代客业务相分离

    C

    银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离

    D

    银行理财产品之间相分离

    E

    理财业务操作与银行其他业务操作相分离


    正确答案： D,B
    解析： 以上选项均为需要风险隔离的业务。

  • 第11题：

    多选题
    开展检查工作进行业务抽样时可关注（）。
    A

    外部监管部门重点关注的业务

    B

    一定时期内重点推进，政策调整变化较大的业务

    C

    新发生不良或风险的业务

    D

    信访举报反映的存在不正常情况的业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    总行统一设计的临柜业务印章包（）。
    A

    业务专用章

    B

    业务办讫章

    C

    受理凭证章

    D

    票据交换用章


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    邮政储蓄理财类业务包括（）业务等。

    • A、人民币理财业务
    • B、代销国债业务
    • C、代销公募基金业务
    • D、代销资产管理计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    临柜业务印章是指营业机构在业务办理中为确认业务事项加盖在（　）上的印章。

    • A、票据
    • B、凭证
    • C、函件
    • D、以上说法都正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    运营监督检查工作的主要内容包括（）。

    • A、运营风险高发业务
    • B、内部控制和案件防控薄弱环节
    • C、监管部门重点关注事项
    • D、日常业务运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中，风险可控是指（）。

    • A、业务和产品临柜操作流程和制度应符合内部控制和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平
    • B、业务和产品临柜操作流程应当简洁顺畅，便于柜员操作
    • C、业务和产品临柜操作制度应涵盖业务的各个环节，避免遗漏，并根据业务发展实际适时调整
    • D、以上均不是

    正确答案:A

  • 第17题：

    监管部门重点关注事项包括：（）。

    • A、临柜和代销业务风险
    • B、票据业务
    • C、非法集资
    • D、理财业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    严禁（）等非临柜人员到前台操作柜员业务。
    A

    复核柜员

    B

    授权柜员

    C

    业务经理

    D

    理财经理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    邮政储蓄理财类业务包括（）业务等。
    A

    人民币理财业务

    B

    代销国债业务

    C

    代销公募基金业务

    D

    代销资产管理计划


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营监督检查工作的主要内容包括（）。
    A

    运营风险高发业务

    B

    内部控制和案件防控薄弱环节

    C

    监管部门重点关注事项

    D

    日常业务运行情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    临柜基本要素管理和操作要求，包括（）以及集中作业模式下的业务处理等，是制定具体业务和产品临柜操作规程的依据。
    A

    现金

    B

    重要空白凭证、有价单证

    C

    临柜业务印章

    D

    临柜业务手工登记簿


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是指营业机构在业务办理中为确认业务事项加盖在票据、凭证、函件上的印章。
    A

    临柜业务印章

    B

    业务专用章

    C

    业务办讫章

    D

    受理凭证章


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    邮政储蓄理财类业务目前包括（）等业务。
    A

    人民币理财业务

    B

    代销基金

    C

    代售国债

    D

    纸黄金


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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