多选题严格执行派驻业务经理重大事件直通式报告制度，出现以下（）和影响网点正常营运的重大突发事件等情况，派驻业务经理应在一小时内，首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行。A发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头B发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重C发现网点出现重大业务差错D发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失E发现重大系统缺

题目
多选题
严格执行派驻业务经理重大事件直通式报告制度，出现以下（）和影响网点正常营运的重大突发事件等情况，派驻业务经理应在一小时内，首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行。
A

发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头

B

发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重

C

发现网点出现重大业务差错

D

发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失

E

发现重大系统缺陷和运行故障

相似考题

1.需打印随业务发生当日会计凭证装订的账表包括( )。答案、ABCDA、网点平账报告表B、柜员日终平账报告表C、现金余额统计表D、柜员重要空白凭证销号表

2.业务经理负责将（）等信息，客观及时的向委派机构、派驻机构负责人报告。A、网点内控状况B、业务流程C、人员动态D、重大风险

3.业务经理的主要职责（）。A、协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大业务操作风险，维护网点正常经营秩序。B、协助机构负责人实施内部控制与合规检查，负责监督柜面业务人员（含核准人员）的工作，对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。C、负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况，业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。D、负责网点员工的业务培训，组织员工学习规章制度，定期评估业务流程，并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势，报告网点重大风险隐患，并就优化制度、流程提出意见与建议。E、负责对内外审发现问题的督促整改，跟踪落实整改效果。

4.稽核发现违反中间业务规章制度的行为，违规金额或损失资金巨大，或违规行为性质严重可能造成严重后果，且影响范围较广的，可视为稽核重大问题，及时向上一级稽核部门报告。

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  • 第1题：

    柜员在使用空白重要凭证时，如发现凭证短缺、重号、跳号等情况应立即报告网点主管人员，网点经查实后，将凭证进行挂失处理，编制清单，并逐级报至二级分行。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    派驻业务经理对于发现的派驻机构高风险问题及案件线索，在发现的第一时间应报告或反馈（）。

    • A、机构负责人
    • B、柜员本人
    • C、派驻机构
    • D、委派机构

    正确答案:D

  • 第3题：

    需打印随业务发生当日会计凭证装订的账表有网点平账报告表（联机）、网点平账报告表（批量）（）其他需要打印的资料。

    • A、现金余额统计表
    • B、库房现金日终情况报告表
    • C、重要空白凭证余额统计表
    • D、库房重要空白凭证日终报告表
    • E、柜员日终平账报告表
    • F、柜员重要空白凭证销号表

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第4题：

    派驻业务经理报告制度中所指的重大事项是指派驻机构出现以下哪些违法违规或重大隐患苗头（）

    • A、内部人员严重失职，违反国家法律、银行监管法规及内部规章制度，经判断极有可能直接造成重大事故、重大经济损失
    • B、发生重大、违规业务差错
    • C、发现事件可能造成损害且情节严重

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况，如发现存在重大风险隐患及案件线索，应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期（）向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。

    • A、每月一次
    • B、原则每月二次
    • C、每月二次
    • D、原则每月一次

    正确答案:D

  • 第6题：

    派驻业务经理的核心职责是把控网点重大风险和保障网点正常运营。具体内容包括（）

    • A、交易监控和履职督导
    • B、柜员协管
    • C、实物核查
    • D、信息反馈和培训传导
    • E、落实整改

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    多选题
    业务经理的主要职责（）。
    A

    协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大业务操作风险，维护网点正常经营秩序。

    B

    协助机构负责人实施内部控制与合规检查，负责监督柜面业务人员（含核准人员）的工作，对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。

    C

    负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况，业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。

    D

    负责网点员工的业务培训，组织员工学习规章制度，定期评估业务流程，并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势，报告网点重大风险隐患，并就优化制度、流程提出意见与建议。

    E

    负责对内外审发现问题的督促整改，跟踪落实整改效果。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    派驻业务经理报告制度中所指的重大事项是指派驻机构出现以下哪些违法违规或重大隐患苗头（）
    A

    内部人员严重失职，违反国家法律、银行监管法规及内部规章制度，经判断极有可能直接造成重大事故、重大经济损失

    B

    发生重大、违规业务差错

    C

    发现事件可能造成损害且情节严重


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    总行明确的六类重大事件报告类型是：（）
    A

    发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头

    B

    发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重

    C

    网点出现重大业务差错

    D

    网点现金、重要空白凭证等实物出现严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等发生严重损毁或丢失

    E

    发现重大的系统缺陷和运行故障

    F

    影响网点正常营运的重大突发事件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    基层网点主要负责人应通过回访客户等多种方式，定期抽查（）等重要岗位人员的业务情况，及时发现并报告异常情况。
    A

    理财经理

    B

    客户经理

    C

    上门服务人员

    D

    派驻专柜人员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    严格执行派驻业务经理重大事件直通式报告制度，出现以下（）和影响网点正常营运的重大突发事件等情况，派驻业务经理应在一小时内，首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行。
    A

    发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头

    B

    发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重

    C

    发现网点出现重大业务差错

    D

    发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失

    E

    发现重大系统缺陷和运行故障


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    需打印随业务发生当日会计凭证装订的账表有网点平账报告表（联机）、网点平账报告表（批量）（）其他需要打印的资料。
    A

    现金余额统计表

    B

    库房现金日终情况报告表

    C

    重要空白凭证余额统计表

    D

    库房重要空白凭证日终报告表

    E

    柜员日终平账报告表

    F

    柜员重要空白凭证销号表


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据业务经理岗位职责要求，以下（）操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。

    • A、配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查
    • B、负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管，对要害部位和高风险环节实施有效监控，及时纠正业务差错，督促问题整改
    • C、负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况，定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况，遇有重大事项应及时报告
    • D、负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规，监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度，保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    基层网点主要负责人应通过回访客户等多种方式，定期抽查（）等重要岗位人员的业务情况，及时发现并报告异常情况。

    • A、理财经理
    • B、客户经理
    • C、上门服务人员
    • D、派驻专柜人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    业务经理负责对（）等进行定期或不定期的核对、抽查。

    • A、重要空白凭证
    • B、非重要空白凭证
    • C、业务印章的使用保管情况
    • D、现金等实物的账实情况

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    网点复核人员必须由（）或派驻业务经理等担任，重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整。

    • A、经办柜员
    • B、客户经理
    • C、核准柜员

    正确答案:C

  • 第17题：

    严格执行派驻业务经理重大事件直通式报告制度，出现以下（）和影响网点正常营运的重大突发事件等情况，派驻业务经理应在一小时内，首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行。

    • A、发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头
    • B、发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重
    • C、发现网点出现重大业务差错
    • D、发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失
    • E、发现重大系统缺陷和运行故障

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    多选题
    需打印随业务发生当日会计凭证装订的账表包括（）。
    A

    网点平账报告表

    B

    柜员日终平账报告表

    C

    现金余额统计表

    D

    柜员重要空白凭证销号表


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下属派驻于派驻业务经理业务操作内控监督职责的是（）
    A

    把控网点重大风险，保障机构安全运营，维护网点正常经营秩序

    B

    固定资产核查

    C

    组织网点日常运营的自查工作

    D

    及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势，报告网点重大风险隐患


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    业务经理负责将（）等信息，客观及时的向委派机构、派驻机构负责人报告。
    A

    网点内控状况

    B

    业务流程

    C

    人员动态

    D

    重大风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于柜员及网点保管的重要空白凭证的检查监督频次，下列说法正确的是（）。
    A

    柜员日终前自行对所保管重要空白凭证进行账实相符检查

    B

    运营主管或运营主管授权人对柜员和网点领用的重要空白凭证每周至少进行一次账实相符检查

    C

    网点负责人每月至少进行一次检查。检查包括：核对柜员重要空白凭证账实是否相符，网点凭证领、发、存手续完整合规情况等

    D

    主管行长对网点保管的重要空白凭证应进行定期或不定期的检查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    派驻业务经理对于发现的派驻机构高风险问题及案件线索，在发现的第一时间应报告或反馈（）。
    A

    机构负责人

    B

    柜员本人

    C

    派驻机构

    D

    委派机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    业务经理负责对（）等进行定期或不定期的核对、抽查。
    A

    重要空白凭证

    B

    非重要空白凭证

    C

    业务印章的使用保管情况

    D

    现金等实物的账实情况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据业务经理岗位职责要求，以下（）操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。
    A

    配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查

    B

    负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管，对要害部位和高风险环节实施有效监控，及时纠正业务差错，督促问题整改

    C

    负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况，定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况，遇有重大事项应及时报告

    D

    负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规，监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度，保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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