多选题对私客户开户时应区别客户洗钱风险程度，有选择采取（）网络信息查验等查验方式，识别并核对客户及代理人真实身份信息。A联网核查身份证件B人员询问C客户回访D实地查访E公用事业账单（如水、电等缴费凭证）验证

题目
多选题
对私客户开户时应区别客户洗钱风险程度，有选择采取（）网络信息查验等查验方式，识别并核对客户及代理人真实身份信息。
A

联网核查身份证件

B

人员询问

C

客户回访

D

实地查访

E

公用事业账单（如水、电等缴费凭证）验证

相似考题

1.单选题下列基金品种中风险水平最高的是：（）A 货币市场基金B 股票基金C 债券基金D 衍生工具基金

2.单选题高风险、可疑、异动和重点账单：必须按月发送，及时对账回收，有效回收率应保持（）以上。A 100％B 99％C 98％D 97％

3.多选题易居宝贷款产品的阶段性担保可以采用（）方式。A保证B抵押C信用D质押

4.多选题对频繁代理他人开户，一次代理开立多个账户的代理人须在办卡申请表中填写真实合理的“代办理由”，出具（）A代理人有效身份证件原件B被代理人有效身份证件原件C被理人有效身份证件复印件D合法的委托书

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  • 第1题：

    判断题
    活期一本通主账户项下不能同时存在人民币储蓄子账户和人民币结算子账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    开立借记卡原则上一人代多人办卡不超过（）张
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    多选题
    以下关于支付结算纪律的说法正确的有（）
    A

    银行办理支付结算，不准以任何理由压票、任意退票、截留挪用客户和他行资金

    B

    银行办理支付结算，不准无理拒绝支付应由银行支付的票据款项

    C

    银行办理支付结算，不准在支付结算制度之外规定附加条件，影响汇路畅通

    D

    银行办理支付结算，不准拒绝受理、代理他行正常结算业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    多选题
    单位客户申请网上银行、手机银行服务时，应由单位被授权人员持申请表、（）等其他单位证明文件原件至柜台办理。
    A

    组织机构代码证及营业执照（正本或副本）的复印件

    B

    法定代表人有效身份证件的复印件、操作员有效身份证件的复印件、办理人员的有效身份证原件及复印件（身份证、军人身份证、护照等）

    C

    单位授权书


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    申请个人商业用房贷款的借款人提供的担保方式有（）
    A

    土地所有权抵押

    B

    贷款人认可的财产抵押

    C

    贷款人认可的质押

    D

    第三方不可撤销的连带责任保证


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    开立普通活期存折账户，在2000交易完成后，不可以通过哪支交易进行存款（）
    A

    1010

    B

    1045

    C

    45

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列业务必须请客户提供有效身份证件（）
    A

    个人要求办理签发银行汇票业务

    B

    现金支票取现业务

    C

    办理委托收款业务

    D

    开立单位银行结算账户


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下基金品种中赎回到账时间最长的是（）。
    A

    货币型基金

    B

    股票型基金

    C

    债券型基金

    D

    QDII基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    严禁（）私自代客保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件。
    A

    本人

    B

    主管

    C

    下属

    D

    其他柜员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在存款证明书有效期内，客户不得支取该笔存款。若客户要求支人取该笔存款，必须交回该存款的所有存款证明书。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    个人实盘黄金买卖交易，只允许用（）进行交易。首次开立黄金帐户必须先做（）黄金交易。
    A

    欧元、美元，买入

    B

    美元、人民币，卖出

    C

    美元、人民币，买入

    D

    日元、人民币，卖出


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    已兑付人民币旅行支票收妥当日，最迟于第（）个工作日向美国运通公司办理托收。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中，自然人客户的“身份基本信息”不包括（）
    A

    姓名、性别

    B

    国籍、职业

    C

    家庭成员

    D

    身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    多选题
    出国留学贷款可以提供的担保方式有（）
    A

    以拥有完全产权的房产作抵押

    B

    第三方自然人不可撤销的连带责任保证担保

    C

    以自有存单作质押

    D

    可以国债作质押


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    判断题
    缴费用户在银行办理缴费时，银行经办员按照“先收款，后记帐”的原则收妥客户款项后为客户办理缴费业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    多选题
    经营性分支机构指各级分支行（）
    A

    营业部

    B

    储蓄所

    C

    经营性支行

    D

    分理处


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    下列哪些业务可以由他人代办（）。
    A

    储蓄账户新开户

    B

    存折临时挂失

    C

    密码挂失

    D

    开立电话银行


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    金融机构发现客户与媒体发布的恐怖分子名单名单有关的，应立即提交可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）负责全辖派驻业务经理资格准入的管理，设置统一的准入标准，并会同相关条线部门，共同确定业务经理资格准入的业务范围和考核标准
    A

    省分行运营控制部

    B

    委派机构

    C

    省分行人力资源部

    D

    派驻机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    第三方存管预约服务在预约有效期内（预约之日起90天）客户在同一家证券公司只能存在（）笔预约开户交易
    A

    不限

    B

    一笔

    C

    两笔

    D

    五笔


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于采用（）的暂付暂收款项BGL账户挂销账，无论金额大小，必须逐笔填写《核心银行系统暂付暂收款项挂销账申请书》
    A

    人工记账

    B

    人工记账和助记符关联记账

    C

    自动记账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    强化授权管控，规范现场核准柜员履职行为：（）
    A

    对现场核准柜员履职行为进行现场监控

    B

    上级行加强对核准柜员行为管理与排查

    C

    可逆流程操作

    D

    保障系统平稳运行


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    理财经理不得进行业务交易的操作，不得拥有（）及授权卡。
    A

    会计柜员号

    B

    零售柜员号

    C

    RTS柜员号

    D

    消费信贷柜员号


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    管库员钥匙保管不善，或换人管库接收管库员未及时变更密码、报备换人管库信息，属于（）
    A

    高频低危风险

    B

    低频高危风险

    C

    低频低危风险

    D

    高频高危风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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