单选题风险预警采用（）的方式开展，通过对业务数据连续性、动态性的分析，揭示风险或风险隐患。A 系统预警B 人工判断C 系统预警和人工判断相结合

题目
单选题
风险预警采用（）的方式开展，通过对业务数据连续性、动态性的分析，揭示风险或风险隐患。
A

系统预警

B

人工判断

C

系统预警和人工判断相结合

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1.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

2.35 ． 建立健全自营业务风险监控系统的功能 ， 应在监控系统中设置相应的 ( ) ， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A ．风险预警指标B ．风险监控阀值C ．敏感性指标D ．风险测量阀值

3.下列关于风险预警的说法中，正确的有()A:风险预警的后评价排在风险预警及风险处置过程之后 B:后评价要对风险预警的结果进行科学的评价 C:目的是发现风险预警中存在的问题（如虚警或漏警） D:只关注是否有风险本身，而不针对预警系统和风险管理进行修正或调整 E:运行过程中要不断通过时间序列分析等技术来检验其有效性

4.关于零售贷款风险调级描述正确的是：()A.通过对贷款风险级别的动态调整，有效化解贷款风险B.只能由各管理部门通过各类检查或资产质量监控预警工作自上而下要求业务部门进行动态调整C.可由业务部门对符合逐笔认定方式的存量贷款按照分类标准进行认定，无需上报审批D.以上全对

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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    通过有效的计量、分析工具，对收集掌握的有价值的信息进行分析，实现对风险的动态预警和对风险趋势的判断，在此基础上提出风险监管的行动建议。


    答案：对
    解析：
    通过有效的计量、分析工具，对收集掌握的有价值的信息进行分析，实现对风险的动态预警和对风险趋势的判断，在此基础上提出风险监管的行动建议。

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    信贷在线监控的基本流程是（）。

    • A、发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险评价和总结——风险处置反馈情况跟踪督导
    • B、发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结
    • C、发现揭示信贷风险——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结——预警发布风险信号
    • D、发现揭示信贷风险——风险评价和总结——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导

    正确答案:B

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    风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。


    正确答案:正确

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    • C、安全风险
    • D、运输风险

    正确答案:C

  • 第5题：

    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。

    • A、重要性
    • B、合规性
    • C、关注异常
    • D、控制风险

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    单选题
    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
    A

    风险预警指标

    B

    风险监控阀值

    C

    敏感性指标

    D

    风险测量阀值


    正确答案： C
    解析： 建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

  • 第8题：

    单选题
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    A

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    B

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    C

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    D

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    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。
    A

    重要性

    B

    合规性

    C

    关注异常

    D

    控制风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。
    A

    对

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    错


    正确答案： 对
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  • 第11题：

    判断题
    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    通过有效的计量、分析工具，对收集掌握的有价值的信息进行分析，实现对风险的动态预警和对风险趋势的判断，在此基础上提出风险监管的行动建议。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

    A:风险预警指标
    B:风险监控阈值
    C:敏感性指标
    D:风险测量阈值

    答案：B
    解析：
    按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阈值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第14题：

    关于零售贷款风险调级描述正确的是：（）

    • A、通过对贷款风险级别的动态调整，有效化解贷款风险
    • B、只能由各管理部门通过各类检查或资产质量监控预警工作自上而下要求业务部门进行动态调整
    • C、可由业务部门对符合逐笔认定方式的存量贷款按照分类标准进行认定，无需上报审批
    • D、以上全对

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据风险发生的规律，通过建立风险特征指标和风险特征库，研究、开发风险分析数据模型、工具，开展项目化税收风险分析等措施，对风险数据信息进行扫描、分析和筛选，找出遵从风险易发生的领域、环节和纳税人群体，是指风险管理流程中（）

    • A、目标规划
    • B、信息采集
    • C、风险识别
    • D、风险应对

    正确答案:C

  • 第16题：

    运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。

    • A、模型预警
    • B、检查
    • C、自行暴露
    • D、外部事件引发

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患

    • A、系统预警
    • B、系统提取
    • C、人工判断
    • D、人工审核

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

    • A、风险预警指标
    • B、风险监控阀值
    • C、敏感性指标
    • D、风险测量阀值

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    商业银行在实施灾难备份切换时，信息科技部门应当向（）告知可能出现的数据损失情况，预警并防止出现二次中断风险。
    A

    风险管理部门

    B

    业务连续性主管部门

    C

    业务条线部门

    D

    业务连续性保障部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于风险预警的说法中，正确的有（  ）。
    A

    风险预警的后评价排在风险预警及风险处置过程之后

    B

    后评价要对风险预警的结果进行科学的评价

    C

    目的是发现风险预警中存在的问题（如虚警或漏警）

    D

    只关注是否有风险本身，而不针对预警系统和风险管理进行修正或调整

    E

    风险预警在运行过程中要不断通过时间序列分析等技术来检验其有效性


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患
    A

    系统预警

    B

    系统提取

    C

    人工判断

    D

    人工审核


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    不定项题
    目前，主要的操作风险缓释手段（或方法）有（  ）
    A

    业务连续性管理计划、商业保险和业务外包等

    B

    商业保险

    C

    业务外包

    D

    风险预警

    E

    员工培训


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    信贷在线监控的基本流程是（）。
    A

    发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险评价和总结——风险处置反馈情况跟踪督导

    B

    发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结

    C

    发现揭示信贷风险——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结——预警发布风险信号

    D

    发现揭示信贷风险——风险评价和总结——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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