多选题下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）A客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年B每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息C每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”D高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案

题目
多选题
下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）
A

客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年

B

每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息

C

每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”

D

高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案

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1.客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。()此题为判断题(对，错)。

2.为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取( )A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类

3.反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错

4.为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应()。A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类

更多“下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）”相关问题

  • 第1题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第2题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）

    • A、客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、反洗钱考核、评估和内部审计制度
    • C、反洗钱培训宣传制度
    • D、配合反洗钱调查和保密制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户起至少保存（）

    • A、3年
    • B、5年​
    • C、10年​
    • D、20年

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料，保管期限暂定为（）保存。
    A

    3

    B

    5

    C

    15

    D

    永久


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？
    A

    对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

    B

    对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

    C

    不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

    D

    根据影响因素的变化随时调整等级分类


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户洗钱风险等级分类信息包括对客户洗钱风险等级的（）情况及采取的措施等。
    A

    评定

    B

    评分

    C

    考核

    D

    评价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项

    A.属于银行内部保密信息

    B.直接关系到客户风险等级

    C.需要对客户严格保密

    D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施


    答案：ABCD

  • 第14题：

    反洗钱保密信息和（）包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、客户洗钱风险等级分类信息、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。

    • A、资料
    • B、流水
    • C、报告
    • D、清单

    正确答案:A

  • 第15题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，金融机构应（）

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项？

    • A、属于银行内部保密信息
    • B、直接关系到客户风险等级
    • C、需要对客户严格保密
    • D、避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    各机构应建立辖内各类客户洗钱风险分类的信息资料，由（）专门保管。

    • A、反洗钱岗位人员
    • B、档案保管员
    • C、经办人员
    • D、复核人员

    正确答案:A

  • 第18题：

    客户洗钱风险评估及等级分类采取的方式有（）。

    • A、系统自动评估分类
    • B、客户自评
    • C、人工复评调整
    • D、柜员认定

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户起至少保存5年


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户起至少保存5年
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    客户洗钱风险评估及等级分类采取的方式有（）。
    A

    系统自动评估分类

    B

    客户自评

    C

    人工复评调整

    D

    柜员认定


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）
    A

    客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

    B

    农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

    C

    客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

    D

    农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（）等。
    A

    相关文件和资料

    B

    客户风险等级分类表

    C

    持续识别调查表和客户风险等级调整表

    D

    高风险客户清单


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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