判断题客户尽职调查表由尽职调查人填写签字后，提交至所属分支机构反洗钱职能部门，由其安排反洗钱操作员在反洗钱系统中录入，书面尽职调查表由反洗钱职能部门作为洗钱风险等级分类资料保存。A 对B 错

题目
判断题
客户尽职调查表由尽职调查人填写签字后，提交至所属分支机构反洗钱职能部门，由其安排反洗钱操作员在反洗钱系统中录入，书面尽职调查表由反洗钱职能部门作为洗钱风险等级分类资料保存。
A

对

B

错

相似考题

1.下列关于反洗钱的描述正确的是()。A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务

2.在有关反洗钱的英文简称中,CDD是指()A.客户身份识别B.客户风险等级C.客户尽职调查D.客户简化调查

3.客户身份识别也称()A.客户识别B.反洗钱调查C.客户风险管理D.了解你的客户E.客户尽职调查

4.对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
更多“客户尽职调查表由尽职调查人填写签字后，提交至所属分支机构反洗钱职能部门，由其安排反洗钱操作员在反洗钱系统中录入，书面尽职”相关问题

  • 第1题：

    针对反洗钱系统事中控制模型产生的自动拦截警示,()开展尽职调查,做好规定动作和系统录入

    A、及时

    B、逐笔

    C、全部

    D、详尽


    答案：B

  • 第2题：

    展业原则包括哪些内容？（）

    • A、了解客户
    • B、了解业务
    • C、尽职审查
    • D、反洗钱

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    在处理对公结售汇业务的，如系统判断该客户为高风险客户时，除指引要求提供的凭证外，还需提供（）上传远程授权。

    • A、反洗钱岗位人员签字（章）确认的《单位客户增强尽职调查表》
    • B、《远程授权申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
    • C、《单位外汇交易申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
    • D、高风险客户不可办理

    正确答案:A

  • 第4题：

    公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。


    正确答案:风险为本原则

  • 第5题：

    下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）

    • A、《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
    • B、《有效银行监管的核心原则》。
    • C、《银行客户尽职调查》。
    • D、《私人银行全球反洗钱指引》。

    正确答案:D

  • 第6题：

    客户尽职调查表由尽职调查人填写签字后，提交至所属分支机构反洗钱职能部门，由其安排反洗钱操作员在反洗钱系统中录入，书面尽职调查表由反洗钱职能部门作为洗钱风险等级分类资料保存。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（）。

    • A、反洗钱规章制度建设
    • B、客户尽职调查措施
    • C、风险评估
    • D、可疑交易监测

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。
    A

    根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

    B

    甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

    C

    发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

    D

    按规定及时补录补正反洗钱数据


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）
    A

    尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出

    B

    尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送

    C

    高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击

    D

    高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户尽职调查表由尽职调查人填写签字后，提交至所属分支机构反洗钱职能部门，由其安排反洗钱操作员在反洗钱系统中录入，书面尽职调查表由反洗钱职能部门作为洗钱风险等级分类资料保存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    展业原则包括哪些内容？（）
    A

    了解客户

    B

    了解业务

    C

    尽职审查

    D

    反洗钱


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）
    A

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年

    B

    每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息

    C

    每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”

    D

    高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    简述反洗钱被监管主体的尽职责任。


    正确答案：（1）尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。 （2）尽职责任减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性，强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性。

  • 第14题：

    关于尽职责任，以下说法正确的是（）

    • A、尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
    • B、尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。
    • C、尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
    • D、尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
    • E、尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    开户业务的反洗钱初次识别的原则（）

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的业务
    • C、尽职调查

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、分行反洗钱领导小组
    • C、分行反洗钱办公室
    • D、本机构重点可疑交易报告认定小组

    正确答案:D

  • 第17题：

    客户身份资料和（）保存，指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限。

    • A、客户尽职调查表
    • B、交易记录
    • C、业务资料
    • D、可疑交易资料

    正确答案:B

  • 第18题：

    以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）

    • A、负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定
    • B、负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
    • C、负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
    • D、负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理

    正确答案:A

  • 第19题：

    哪些岗位具有执行尽职调查的权限：（）。

    • A、客户经理
    • B、产品经理
    • C、高级柜员及柜员
    • D、反洗钱业务岗

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    问答题
    简述反洗钱被监管主体的尽职责任。

    正确答案： （1）尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
    （2）尽职责任减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性，强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于尽职责任，以下说法错误的是（）
    A

    尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定

    B

    尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务

    C

    尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责

    D

    尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（）。
    A

    反洗钱规章制度建设

    B

    客户尽职调查措施

    C

    风险评估

    D

    可疑交易监测


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    如果尽职调查核实过程中，发现客户信息与反洗钱系统不一致，操作员需在相关系统中作同步修改

    B

    尽职调查应在2天内完成

    C

    只有产品经理与高级柜员可以执行尽职调查

    D

    尽职调查可以由审核管理岗在做审核时，根据需要人工发起尽职调查


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    关于尽职责任，以下说法正确的是（）
    A

    尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。

    B

    尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。

    C

    尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，

    D

    尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

    E

    尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容