单选题证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（）元。A 5000万B 6000万C 1亿D 2亿

题目
单选题
证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（）元。
A

5000万

B

6000万

C

1亿

D

2亿

相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）

2.证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币( )，净资本不低于人民币( )。A．1亿元 5000万元B．5000万元 1亿元C．1亿元 5亿元D．5亿元 10亿元

3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。 A．1 B．2 C．3 D．5

4.某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )A.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币1亿元。
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  • 第1题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。

    A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

    B．具有完善的公司治理和内部控制制度

    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    D．最近3年内无重大违法违规行为


    正确答案：BCD
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。

    A．从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    B．注册资本不低于人民币l亿元，净资本不低于人民币5 000万元

    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：D

  • 第4题：

    （2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

    A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
    B．具有完善的公司治理和内部控制制度
    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D．最近3年内无重大违法违规行为

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
    @##

  • 第5题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅱ
    C．Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，证监会可直接撤销其保荐机构资格有（　　）。

    A．注册资本低于人民币1亿元
    B．受到工商局的行政处罚
    C．从业人员不足35人
    D．风险控制指标不符合相关规定
    E．受到证监会的行政处罚

    答案：B,E
    解析：
    本题考查的是证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。可以直接撤销的情形是最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
    @##

  • 第7题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。

    A:1亿
    B:2亿
    C:2000万
    D:5000万

    答案：A
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5千万元。

  • 第8题：

    下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能
    力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第9题：

    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。

    • A、5000万
    • B、8000万
    • C、1亿
    • D、2亿

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

    • A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
    • B、具有完善的公司治理和内部控制制度
    • C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    • D、最近3年内无重大违法违规行为

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

    C

    证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    5000

    D

    6000


    正确答案： A
    解析： 证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币5000万元。

  • 第13题：

    证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资产不低于人民币（ ）。

    A．1亿元5 000万元

    B．5 000万元1亿元

    C．1亿元5亿元

    D．5亿元10亿元


    正确答案：A

  • 第14题：

    下列关于证券公司的说法中正确的有（ ）。

    A．设立证券公司，净资产不得低于人民币5亿元

    B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

    C．证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：B
    法律规定：设立证券公司，净资产不得低于人民币2亿元；证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币5亿元；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第15题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅱ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

    A、净资本不低于人民币5000万元
    B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
    C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D、注册资本不低于人民币1亿元
    E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币( )亿元。

    A、0.5
    B、1
    C、1.5
    D、2

    答案：A
    解析：
    A
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

  • 第20题：

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、5000
    • D、6000

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2、3000
    • B、1、3000
    • C、2、5000
    • D、1、5000

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。
    A

    5000万

    B

    8000万

    C

    1亿

    D

    2亿


    正确答案： C
    解析： 证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元。

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