多选题根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。A首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格B公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家C首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行D网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。
A

首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格

B

公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家

C

首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

D

网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

相似考题

1.关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价）。

2.根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的

3.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？A:所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式B:发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行C:只有依法正式成立的股份公司才可发行股票D:国有独资公司均可申请发行公司债券

4.下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。A．证券发行有公开发行和非公开发行B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行D．非公开发行证券，发行人可以做广告

更多“根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。”相关问题

  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

    A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
    B.发行对象不超过10名
    C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项为所有发行股票的限制要求；上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项B正确；上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，C项正确；发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

  • 第2题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
    B、向不特定对象发行证券属于公开发行
    C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D、公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
    【考点“普通股的首次发行”】

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60日
    C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（　）

    A.非公众公司非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.上市公司发行新股

    答案：B,C
    解析：
    非公众公司非公开发行股票，无需履行注册制或者证监会核准，选项A错误。上市公司发行新股，采取注册制，选项D错误。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（　　）。

    A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行
    C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

    答案：B
    解析：
    选项B：上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（　　）。

    A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
    B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
    C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
    D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

  • 第7题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A.股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B.向社会公众发行股票属于公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告.公开劝诱和其他变相公开方式
    D.公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

    • A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
    • B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
    • C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
    • D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    （根据2019年教材修改）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（  ）。
    A

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    B

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用代销方式发行

    D

    采用包销方式发行


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取电视广告方式发行证券的


    正确答案： D,A
    解析： （1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行； （2）选项C://向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行； （3）选项D://如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过200人的特定对象发行证券

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    D

    采取公开劝诱方式发行证券


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（　　）。[2012年真题]
    A

    现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票

    B

    发行对象不超过10名

    C

    实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

    D

    发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票；B项，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；C项，上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；D项，发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

  • 第13题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。


    A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
    B.向不特定对象发行证券属于公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

  • 第14题：

    （2018年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。

    A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
    B.控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.采用代销方式发行
    D.采用包销方式发行

    答案：D
    解析：
    选项 CD：配股只能采用代销方式发行。

  • 第15题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人的证券全部购入
    C.证券承销期限可以约定为60日
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60％的为发行成功

    答案：C
    解析：
    证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第17题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。

    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.上市公司发行新股
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

    答案：B,D
    解析：
    参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述（非上市公众公司）”。

  • 第18题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A、股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B、向社会公众发行股票属于公开发行
    C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和其他变相公开方式
    D、公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第19题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、发行对象不得超过200人
    • B、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    • C、自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    • D、可采用广告方式发行

    正确答案:C

  • 第20题：

    根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

    • A、60%
    • B、70%
    • C、80%
    • D、90%

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？（）
    A

    所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式

    B

    发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行

    C

    只有依法正式成立的股份公司才可发行股票

    D

    国有独资公司均可申请发行公司债券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第23题：

    单选题
    【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。（2019年）
    A

    采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人

    B

    证券承销期限可以约定为60日

    C

    采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入

    D

    代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量的60%为发行成功


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

相关内容