多选题如果一家在上海证券交易所上市的股份有限公司股权分布不符合上市条件的，下列选项中，其股票不会被终止上市的情况有（　　）。A公司未在规定的期限内向上交所提交解决股权分布问题的方案B公司在规定的期限内披露的解决股权分布问题的方案存在重大不确定性C其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件D公司在披露可行的解决股权分布问题的方案后1个月内未实施完成

题目
多选题
如果一家在上海证券交易所上市的股份有限公司股权分布不符合上市条件的，下列选项中，其股票不会被终止上市的情况有（　　）。
A

公司未在规定的期限内向上交所提交解决股权分布问题的方案

B

公司在规定的期限内披露的解决股权分布问题的方案存在重大不确定性

C

其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件

D

公司在披露可行的解决股权分布问题的方案后1个月内未实施完成

相似考题

1.公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（ ）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月

2.下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（ ）。 A．股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告 B．股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易E1内提出恢复上市申请 C．股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告 D．股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件

3.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法中止上市交易。（ ）

4.当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。 A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件 D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

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  • 第1题：

    公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（　）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

    A:3个月
    B:6个月
    C:9个月
    D:12个月

    答案：B
    解析：
    深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的其他情形有：①最近三年连续亏损(以最近三年的年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为依据)；②因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近三年连续亏损；③最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负；④因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近一年年末经审计净资产为负；⑤最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告；⑥上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见并涉及事项属于明显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，或上市公司财务会计报告因存在重要的前期差错或者虚假记载，财务会计报告被中国证监会或者深圳证券交易所责令改正但公司未在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报告，并在规定期限届满之日起四个月内仍未改正；⑦在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告；⑧上市公司连续二十个交易日或因被收购导致公司股权分布或者股东人数不具备上市条件，公司在深证证券交易所规定的期限内提交了股权分布或者股东人数问题的解决方案并实施，但公司股票被复牌后的六个月内其股权分布或者股东人数仍不具备上市条件；⑨股本总额发生变化不再具备上市条件，在深圳证券交易所规定期限内仍未达到上市条件的；⑩公司有重大违法行为；?深圳证券交易所规定的其他情形。

  • 第2题：

    上市公司有以下()情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

    A:最近2年连续亏损
    B:因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
    C:在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
    D:因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

    答案：A,B,C
    解析：
    在D项的情况下，应该“经证券交易所同意其实施，方可进行退市风险警示”。D项错误。

  • 第3题：

    证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（ ）。
    A.出现可能导致公司解散的情形
    B.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施
    C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
    D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月


    答案：D
    解析：
    D选项应为在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌2个月。

  • 第4题：

    收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易，限期仍无法恢复的，终止上市交易。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

    • A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
    • B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
    • C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
    • D、股东会决定暂停其股票上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    判断题
    收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易，限期仍无法恢复的，终止上市交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法“终止”（直接终止）上市交易。

  • 第7题：

    单选题
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（）。
    A

    未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月

    B

    上市公司被吸收合并

    C

    股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议

    D

    因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件


    正确答案： A
    解析： 本题考核股票终止上市的相关规定。选项人属于实施退市风险警示的情况。

  • 第8题：

    多选题
    如果一家在上海证券交易所上市的股份有限公司股权分布不符合上市条件的，下列选项中，其股票不会被终止上市的情况有（　　）。
    A

    公司在规定的1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案，但未获得上交所同意

    B

    其股票被实施停牌后，未在停牌后1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案

    C

    其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件

    D

    公司在规定的1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案，并获得上交所同意


    正确答案： B,C
    解析：
    根据规定，A项，公司在规定的1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案，但未获得上交所同意，属于暂停上市的情形；B项，其股票被实施停牌后，未在停牌后1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案，或者提交了方案但未获上交所同意的，属于暂停上市的情形；D项，公司在规定的1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案，并获得上交所同意，属于实施“退市风险警示”的情形。

  • 第9题：

    单选题
    根据法律规定，上市公司出现下列(    )情形的，由证交所决定终止其股票上市。
    A

    因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市后，公司未能在法定期限内披露最近一次半年度报告

    B

    因未在规定期限内披露年度报告或者中期报告触及标准，其股票被暂停上市后，公司在一个月内仍未按要求披露相关定期报告

    C

    公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件

    D

    因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    上市公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其股票上市交易（  ）。
    A

    公司有重大违法行为

    B

    公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

    C

    公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

    D

    公司解散或者被宣告破产


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（）。
    A

    未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月

    B

    上市公司被吸收合并

    C

    公司因欺诈发行，其股票被暂停上市后，在中国证监会作出行政处罚决定.移送决定之日起的12个月内被法院作出有罪判决

    D

    因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（　　）。
    A

    未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月

    B

    上市公司被法院宣告破产

    C

    公司因重大信息披露违法，其股票被暂停上市后，在中国证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的12个月内被法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件

    D

    因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件


    正确答案： A
    解析：
    A项属于实施退市风险警示的情况，不属于交易所实施终止上市的情况。

  • 第13题：

    在下列情形中，上交所可决定终止其股票上市的有（）。
    Ⅰ．因公司的净资产不符合规定标准而被暂停上市后，其披露的最近一个会计年度经审计的净资产为负值
    Ⅱ．因被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告而被暂停上市后，会计师对其最近一个会计年度的财务报告出具保留意见
    Ⅲ．因最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值而被暂停上市后，公司没有在法定期限内披露最近一年的年度报告
    Ⅳ．因未在规定时间内披露年度报告而被暂停上市后，在二个月内仍未按规定披露相关定期报告
    Ⅴ．因股权分布发生变化不具备上市条件被暂停上市后，在六个月内股权分布仍不具备上市条件

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第14.3.1条规定，上市公司出现下列情形之一的，由本所决定终止其股票上市：
    ①因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及第14.1.1条第①项至第④项规定的标准，其股票被暂停上市后，公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一；
    ②因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及第14.1.1条第①项至第④项规定的标准，其股票被暂停上市后，公司未能在法定期限内披露最近一年的年度报告；
    ③因未在规定期限内按要求改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载触及第14.1.1条
    第⑤项规定的标准，其股票被暂停上市后，公司在两个月内仍未按要求改正财务会计报告；④因未在规定期限内披露年度报告或者中期报告触及第14.1.1条第⑥项规定的标准，其股
    票被暂停上市后，公司在2个月内仍未按要求披露相关定期报告；
    ……
    ⑩因股权分布发生变化不具备上市条件触及第14.1.1条第⑧项规定的标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件等。

  • 第14题：

    上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司 在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票 交易实行退市风险警示。 （ ）


    答案：错
    解析：
    上市公司因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备 上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实 施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  • 第15题：

    因出现股权分布发生变化导致连续()个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

    A:5
    B:10
    C:20
    D:30

    答案：C
    解析：
    因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  • 第16题：

    下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。

    • A、股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
    • B、股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
    • C、股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
    • D、股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

    • A、因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
    • B、因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
    • C、上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
    • D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    上市公司不符合证券交易所终止其股票上市交易的情形有（  ）。
    A

    公司有重大违法行为

    B

    公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

    C

    公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

    D

    公司解散或者被宣告破产


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    如果一家在上海证券交易所上市的股份有限公司股权分布不符合上市条件的，下列选项中，其股票不会被终止上市的情况有（　　）。
    A

    公司未在规定的期限内向上交所提交解决股权分布问题的方案

    B

    公司在规定的期限内披露的解决股权分布问题的方案存在重大不确定性

    C

    其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件

    D

    公司在披露可行的解决股权分布问题的方案后1个月内未实施完成


    正确答案： D,B
    解析：
    根据规定，ABD三项属于实施“退市风险警示”的情形。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。
    A

    公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

    B

    公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

    C

    公司解散或者被宣告破产

    D

    公司有重大违法行为


    正确答案： D
    解析： 选项ABC://属于证券交易所终止其股票上市交易的情形。

  • 第21题：

    多选题
    根据《股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应决定终止上市公司股票上市的有（　　）。
    A

    因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告

    B

    因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元

    C

    因股权分布变化不再具备上市条件，其股票被暂停上市后，在2个月内股权分布仍不具备上市条件，或虽已具备上市条件但未在规定期限内向本所提出恢复上市申请

    D

    因未在规定期限内改正财务会计报告或者未在法定期限内披露年度报告、半年度报告等出现规定情形，其股票被暂停上市的，在6个月内仍未能披露经改正的财务会计报告、相关年度报告或者半年度报告


    正确答案： B,C
    解析：
    C项，因股权分布变化不再具备上市条件，其股票被暂停上市后，在6个月内股权分布仍不具备上市条件，或虽已具备上市条件但未在规定期限内向本所提出恢复上市申请；D项，公司因未在规定期限内改正财务会计报告或者未在法定期限内披露年度报告、半年度报告等出现规定情形，其股票被暂停上市的，在2个月内仍未能披露经改正的财务会计报告、相关年度报告或者半年度报告。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。
    A

    因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关

    B

    因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关

    C

    上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成

    D

    未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月


    正确答案： A,B
    解析： 选项D://未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月。

  • 第23题：

    多选题
    根据《股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应决定暂停其股票上市的有（　　）。
    A

    上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，而未在规定期限内改正，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

    B

    上市公司因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

    C

    上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内其股权分布仍不具备上市条件

    D

    因最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元，其股票被实施退市风险警示后，首个会计年度经审计的营业收入继续低于1000万元


    正确答案： A,C
    解析：
    C项，因股权分布不再具备上市条件，其股票交易被实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件的，由证券交易所决定暂停其股票上市。

  • 第24题：

    多选题
    根据法律规定，上市公司出现下列(    )情形的，由证交所决定暂停其股票上市。
    A

    因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，而未在规定期限内改正，其股票被实施退市风险警示后，公司在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

    B

    因欺诈发行，其股票交易被实行退市风险警示的30个交易日期限届满

    C

    因股权分布发生变化不具备上市条件，其股票被实施退市风险警示后，公司在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

    D

    公司股本总额发生变化不具备上市条件


    正确答案： C,D
    解析：

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