多选题光大银行不受理哪些基金业务，需申请人直接到相关注册登记人办理（）.A基金转换B基金账户冻结C非交易过户D份额冻结

题目
多选题
光大银行不受理哪些基金业务，需申请人直接到相关注册登记人办理（）.
A

基金转换

B

基金账户冻结

C

非交易过户

D

份额冻结

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1.开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（ ）

2.开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。( )

3.下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。A、基金投资咨询公司B、证券登记结算公司C、中国证监会认定的登记机构D、基金管理人

4.开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。（ ）

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  • 第1题：

    开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（ ）


    正确答案：√
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第2题：

    基金份额登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或中国证监会认定的其他机构办理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（　　）。

    A． 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    B． 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    C． 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
    D． 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
    视

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第五十四条，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。

  • 第5题：

    在基金业务中，以下说法解释正确的有（）

    • A、非开放日指当日注册登记人不接受投资人办理基金申购、赎回等业务申请
    • B、注册登记人是指接受基金注册登记业务的机构
    • C、TA基金账户，是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户
    • D、注册登记人基金账户是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。

    • A、基金注册登记机构
    • B、基金托管人
    • C、基金份额持有人
    • D、基金销售代理人

    正确答案:B

  • 第7题：

    对于基金转换交易，哪些情况具备才予以受理（）

    • A、进行转换的两只基金需均由我*行代销
    • B、同属于同一基金注册人
    • C、同一基金管理人
    • D、管理人开发转换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    G个人业务办理有代理人的，需在系统中登记代理人信息，登记的相关信息有哪些？（）

    • A、姓名
    • B、联系方式
    • C、职业
    • D、证件种类
    • E、证件号码
    • F、国别

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第9题：

    光大银行不受理，而应到相关注册登记人办理的协助司法执行类业务有（）。

    • A、基金账户冻结
    • B、基金账户解冻
    • C、份额冻结
    • D、份额解冻
    • E、非交易过户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    多选题
    光大银行不受理，而应到相关注册登记人办理的协助司法执行类业务有（）。
    A

    基金账户冻结

    B

    基金账户解冻

    C

    份额冻结

    D

    份额解冻

    E

    非交易过户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。
    A

    开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理

    B

    开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理

    C

    开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

    D

    以上选项均错误


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第12题：

    单选题
    基金注册登记机构只受理（　　）提出的基金份额冻结与解冻业务申请。
    A

    相关有权部门或机关本身

    B

    基金托管人

    C

    基金管理人

    D

    投资者


    正确答案： A
    解析：
    基金注册登记机构只受理相关有权部门或机关本身提出的基金份额冻结与解冻业务申请。有权部门或机关提出的份额冻结和解冻应按照国家相关法律、法规和规章进行，注册登记机构对于其冻结和解冻的后果不承担责任。

  • 第13题：

    开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第14题：

    开放式基金份额的注册登记业务由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（ ）


    正确答案：×
    开放式基金份额的注册登记业务只能委托中国证券登记结算有限责任公司承担，基金管理人不得自行办理。

  • 第15题：

    根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??)日为投资人办理登记权益手续

    A.A:T日
    B.B:T+3日
    C.C:T+2日
    D.D:T+1日

    答案：D
    解析：
    一般而言，投资者申购基金成功后．登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

  • 第16题：

    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。

    A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
    B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

    答案：A
    解析：
    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

  • 第17题：

    以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是（）。

    • A、开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理
    • B、开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理
    • C、开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
    • D、以上选项均错误

    正确答案:C

  • 第18题：

    客户代表在受理完查询、办理积分计划相关业务后，需在（）登记节点下选择相应内容点击登记。


    正确答案:客户服务——积分计划——积分商城查询登记节点/积分商城办理

  • 第19题：

    客户办理基金业务需要开设（）等账户

    • A、基金交易账户
    • B、基金资金账户
    • C、注册登记机构基金账户

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    个人客户临柜办理基金业务时必须由本人或者代理人亲自办理；需提供下列哪些材料（）。

    • A、中华人民共和国公民有效身份证件
    • B、在光大银行开立的同名阳光卡
    • C、填妥相关业务申请表单
    • D、由代理人办理的，按相关注册登记人的规定办理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    填空题
    投资人在光大银行办理基金业务时，个人客户需持有本人在光大银行开立（），机构客户须开立（）。

    正确答案： 阳光卡,对公结算账户
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    个人客户临柜办理基金业务时必须由本人或者代理人亲自办理；需提供下列哪些材料（）。
    A

    中华人民共和国公民有效身份证件

    B

    在光大银行开立的同名阳光卡

    C

    填妥相关业务申请表单

    D

    由代理人办理的，按相关注册登记人的规定办理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在基金业务中，以下说法解释正确的有（）
    A

    非开放日指当日注册登记人不接受投资人办理基金申购、赎回等业务申请

    B

    注册登记人是指接受基金注册登记业务的机构

    C

    TA基金账户，是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户

    D

    注册登记人基金账户是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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