判断题操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。A 对B 错

题目
判断题
操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。
A

对

B

错

相似考题

1.操作风险监测应当依据()的结果来进行。A.风险识别B.自我评估C.风险报告D.业务完成指标

2.行政事业单位在识别风险时,必须明确()。A、风险识别作为风险评估过程的重要环节B、风险识别必须与目标联系C、风险识别是一个持续性、反复的过程D、进行风险识别时应当关注单位各个层面的风险

3.自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。此题为判断题(对，错)。

4.操作风险评估的原则之一是自下而上，也就是说，要全面识别和评估经营管理操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与是因为( )。A 下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上地评估B 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范C 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节D 上级的问题通常包含在下级出现的问题中

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    自下而上风险评估原则要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为（ ）。

    A．操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节

    B．自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范

    C．下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上的评估

    D．上级的问题通常包含在下级出现的问题中


    正确答案：A

  • 第2题：

    商业银行的产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程属于( )。

    A.风险识别
    B.风险评估
    C.风险控制
    D.风险反馈

    答案：A
    解析：
    新产品／业务风险识别是指商业银行的产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。

  • 第3题：

    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告应包括以下哪些内容（）

    • A、定期风险计量结果
    • B、风险识别和评估结果
    • C、公司年度风险识别和评估结果
    • D、风险应对方案执行情况

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    根据总行风险报告制度办法，部门风险分析报告的报告对象是（）。

    • A、同级风险管理部门
    • B、上级行对口业务部门
    • C、同级风险管理委员会
    • D、上级行

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（）。

    • A、风险识别和评估结果；
    • B、定期风险计量结果；
    • C、风险应对方案执行情况；
    • D、风险容忍度的评估情况；

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    根据总行风险报告制度办法，风险检查报告的报告对象是（）。

    • A、本行高级管理层
    • B、同级风险管理部门
    • C、上级行处理该类事件的主管部门
    • D、上级行对口业务部门

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    判断题
    金融风险识别工作，要识别导致风险发生的诱因和基于风险诱因的风险种类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    关键风险指标是代表某一业务领域操作风险变化情况的统计指标，是识别、计量操作风险的重要工具。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下对风险识别理解错误的是：（）
    A

    风险识别工作要按照“细致分析，重点提炼”的思路来展开，要从初始风险清单的众多风险中，根据对业务具体情况的分析和实践经验，确定那些对业务有较大影响的风险，作为关键风险作为后续风险评估以及风险应对的主要对象。

    B

    风险识别的标准和方法都是客观的，识别结果不存在主观性。

    C

    风险识别存在主观性，可以通过团队讨论分析、咨询专业部门或人士等方法来尽可能减少主观性对风险识别结果的影响。

    D

    风险识别过程中要根据分析的内容向相关监管部门进行合规咨询，充分征求法律、科技、风险管理、内控合规等行内专业部门意见。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行）》（农银发[2009]341号）规定，操作风险事件发生或发现后，风险管理部门应及时查找、分析、提炼风险因素及风险信号，填写《操作风险信号报告单》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行）》（农银发[2009]341号）规定，需要新增、修改或废止业务、产品、系统、管理活动及其规章制度时，总行或一级分行业务及管理部门应当在开发、变更、废止过程中系统性查找受影响流程环节中的所有风险因素、风险信号及控制措施，填写《操作风险信号报告单》，并在推广上线或正式生效后10个工作日内报送至同级风险管理部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    新产品／业务风险识别是指商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的（　　）和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。

    A.风险事件
    B.风险特点
    C.业务特点
    D.风险类型

    答案：D
    解析：
    新产品／业务风险识别是指商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。新产品／业务的主要风险类型包括信用风险、市场风险、操作风险、声誉风险和合规风险。

  • 第14题：

    商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程是指（ ）。

    A.新产品／业务风险评估
    B.新产品／业务风险识别
    C.新产品／业务风险控制
    D.新产品／业务风险计量

    答案：B
    解析：
    1.新产品／业务风险识别：新产品／业务风险识别是指商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。 2.新产品／业务风险评估：新产品／业务风险评估是指商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程。
    3.新产品／业务风险控制：新产品／业务风险控制是指商业银行在风险动态识别、评估的基础上，综合平衡成本与收益对每一个风险点有针对地制定风险防控措施，在新产品／业务推向市场前和投产后全面有效落实相应风险防控措施的过程。
    考点：
    新产品/业务风险识别、评估与控制

  • 第15题：

    操作风险点报告单上的（）需要描述风险点的发现途径，侧重说明该风险点是怎样被发现的。

    • A、报送说明
    • B、识别事由
    • C、事由说明
    • D、其他品种流程

    正确答案:C

  • 第16题：

    新产品／业务风险识别是指商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的（）和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。

    • A、风险事件
    • B、风险特点
    • C、业务特点
    • D、风险类型

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）负责协助各部门识别业务、产品中的操作风险，对未识别到的风险进行提示。

    • A、法律事务部
    • B、市场与操作风险管理部门
    • C、合规部
    • D、会计部

    正确答案:B

  • 第18题：

    操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    通过事前对风险隐患进行识别和整改，可以杜绝重大操作风险事件的发生。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）负责协助各部门识别业务、产品中的操作风险，对未识别到的风险进行提示。
    A

    法律事务部

    B

    市场与操作风险管理部门

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    发现风险事件后，事件发生单位（部门）在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，须按本制度规定的内容、形式和路径立即向同级风险管理部门作首次报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    事件发生单位（部门）于风险事件发现后，在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，立即向上级风险管理部门作首次报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    风险识别结果指向，是指通过对纳税人的涉税信息进行分析和识别，找出可能存在的风险点，为下一步风险评估提供一个目标和依据。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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