多选题下列哪些方面属于商业银行操作风险的外部事件监测内容（）。A内外部欺诈B业务外包C监管规定D洗钱

题目
多选题
下列哪些方面属于商业银行操作风险的外部事件监测内容（）。
A

内外部欺诈

B

业务外包

C

监管规定

D

洗钱

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1.外部事件引发的操作风险包括( )。A．外部欺诈B．洗钱C．内部欺诈D．违反系统安全E．监管规定

2.外部事件引发的操作风险包括（ ）。A．监管规定B．洗钱C．外部欺诈D．外部盗窃E．内部欺诈

3.在下列各类风险事件中，（ ）是给商业银行造成损失最大的操作风险。A．外部欺诈／盗窃B．洗钱C．内部欺诈D．自然灾害

4.外部事件引发的操作风险包括( )。A．外部欺诈/盗窃B．洗钱C．内部欺诈D．政治风险E．监管规定

更多“多选题下列哪些方面属于商业银行操作风险的外部事件监测内容（）。A内外部欺诈B业务外包C监管规定D洗钱”相关问题

  • 第1题：

    下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的是（　　）。

    A.操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险
    B.监管规定的变化属于流程风险
    C.输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险
    D.外部欺诈、盗窃、洗钱、政治风险等属于外部风险
    E.内部欺诈、失职违规属于人员风险

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B项，监管规定的变化属于外部事件。

  • 第2题：

    下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的有（　　）。

    A. 职员欺诈、失职违规属于人员风险
    B. 外部欺诈、自然灾害、交通事故、外包商不履责等属于外部风险
    C. 输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险
    D. 监管规定的变化属于流程风险
    E. 操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险

    答案：A,B,C,E
    解析：
    D项，监管规定的变化属于操作风险中的外部事件。

  • 第3题：

    外部事件引发的操作风险包括( )。

    A.外部欺诈盗窃
    B.洗钱
    C.内部欺诈
    D.违反系统安全
    E.监管规定

    答案：A,B,E
    解析：
    内部欺诈是人员因素，违反系统安全是系统缺陷。

  • 第4题：

    在各类操作风险事件中，()给商业银行带来的损失最大。

    A:洗钱
    B:自然灾害
    C:内部欺诈
    D:外部欺诈

    答案：D
    解析：
    外部欺诈是指外部人员故意骗取、盗用财产或逃避法律而给商业银行造成损失的行为。该类风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险。

  • 第5题：

    下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的有（）。

    A:输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险
    B:操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险
    C:监管规定的变化属于流程风险
    D:外部欺诈、盗窃、洗钱、政治风险等属于外部风险
    E:内部欺诈、失职违规属于人员风险

    答案：B,D,E
    解析：
    输入数据信息的质量和稳定性属于内部流程风险；监管规定的变化属于外部事件风险。

  • 第6题：

    在商业银行经营的外部事件中，（　）风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

    • A、内部欺诈
    • B、产品设计缺陷
    • C、外部欺诈
    • D、业务外包

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列哪些方面属于商业银行操作风险的外部事件监测内容（）。

    • A、内外部欺诈
    • B、业务外包
    • C、监管规定
    • D、洗钱

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    下列操作风险属于系统缺陷的是（）。

    • A、外部欺诈
    • B、政治风险
    • C、数据/信息质量
    • D、业务外包

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    下列哪些方面属于商业银行操作风险的人员因素监测内容（）.
    A

    知识/技能匮乏

    B

    核心雇员流失

    C

    内部欺诈

    D

    失职违规


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指第三方故意骗取、盗用财产或逃避法律。此类事件是银行损失最大、发生次数最多的操作风险之一。
    A

    外部欺诈

    B

    洗钱

    C

    业务外包

    D

    监管规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    外部事件引发的操作风险包括（）
    A

    外部欺诈盗窃

    B

    洗钱

    C

    内部欺诈

    D

    违反系统安全

    E

    监管规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列属于由外部事件引发的操作风险的是（）。
    A

    外部欺诈／盗窃

    B

    业务外包

    C

    监管规定

    D

    自然灾害

    E

    恐怖威胁


    正确答案： B,C
    解析： 除了选项以外还包括：洗钱、政治风险。

  • 第13题：

    在商业银行经营的外部事件中，（　　）风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

    A.内部欺诈
    B.产品设计缺陷
    C.外部欺诈
    D.业务外包

    答案：C
    解析：
    在商业银行经营的外部事件中，外部欺诈风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

  • 第14题：

    在商业银行经营的外部事件中，()是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

    A.内部欺诈风险
    B.产品设计缺陷风险
    C.外部欺诈风险
    D.业务外包风险

    答案：C
    解析：
    在商业银行经营的外部事件中，外部欺诈风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

  • 第15题：

    下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。

    A.外部欺诈／盗窃
    B.业务外包
    C.监管规定
    D.自然灾害
    E.恐怖威胁

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除了选项以外还包括：洗钱、政治风险。

  • 第16题：

    下列选项中，不属于商业银行操作风险的是（ ）。

    A.法律风险
    B.声誉风险
    C.内部欺诈事件
    D.外部欺诈事件

    答案：B
    解析：
    操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

  • 第17题：

    下列哪些方面属于商业银行操作风险的人员因素监测内容（）.

    • A、知识/技能匮乏
    • B、核心雇员流失
    • C、内部欺诈
    • D、失职违规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    外部事件引发的操作风险包括（）

    • A、外部欺诈盗窃
    • B、洗钱
    • C、内部欺诈
    • D、违反系统安全
    • E、监管规定

    正确答案:A,B,E

  • 第19题：

    （）是指第三方故意骗取、盗用财产或逃避法律。此类事件是银行损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

    • A、外部欺诈
    • B、洗钱
    • C、业务外包
    • D、监管规定

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列属于由外部事件引发的操作风险的是（）。

    • A、外部欺诈／盗窃
    • B、业务外包
    • C、监管规定
    • D、自然灾害
    • E、恐怖威胁

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    在商业银行经营的外部事件中，（　）风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。
    A

    内部欺诈

    B

    产品设计缺陷

    C

    外部欺诈

    D

    业务外包


    正确答案： A
    解析： 在商业银行经营的外部事件中，外部欺诈风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

  • 第22题：

    多选题
    作业中心的主要风险包括（）和业务外包风险。
    A

    系统事件风险

    B

    流程管理风险

    C

    业务操作风险

    D

    内外部欺诈风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的是（）。
    A

    操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险

    B

    监管规定的变化属于流程风险

    C

    输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险

    D

    外部欺诈、盗窃、洗钱、政治风险等属于外部风险

    E

    内部欺诈、失职违规属于人员风险


    正确答案： B,E
    解析： B项，监管规定的变化属于外部事件。

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