多选题根据建总函„2007‟619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认。A资金转帐B申购C认购D赎回
题目
资金转帐
申购
认购
赎回
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第1题：
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料答案：D解析：基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。 -
第2题：
依据《标准施工招标文件》（2007年版），下列合同文件中，在合同没有特别约定的前提下，合同文件的优先解释顺序排列正确的是（ ）。
①中标通知书；②投标函及投标函附录；③专用合同条款；④设计图纸；⑤合同协议书；⑥技术标准和要求；⑦已标价工程量清单；⑧通用合同条款。
答案：C解析：合同文件的组成部分主要包括：①合同协议书；②中标通知书；③投标函及投标函附录；④专用合同条款；⑤通用合同条款；⑥技术标准和要求；⑦设计图纸；⑧巳标价工程量清单；⑨其他合同文件。上述合同文件应能互相补充和解释，如有不明确或不一致之处，以上述约定优先次序为准。 -
第3题：
下列销售行的行为，恰当的是（）。
- A、没有根据每个投资者的风险属性销售与之相匹配的产品
- B、没有充分向投资者揭露风险，造成投资者损失
- C、按照上级行要求做好理财产品销售期间的持续营销，合规宣传
- D、客户不愿意进行产品适合度评估时，向客户推荐该产品
正确答案:C -
第4题：
达成购买意向之后，（）要根据客户需求填写《销售开票通知单》，（）要对《销售开票通知单》的内容认真审核，确保销量、价格符合当期经营要求。
- A、客户经理；商业客户部经理
- B、客户经理；营销管理员
- C、营销管理员；分管经理
- D、客户经理；分管经理
正确答案:A -
第5题：
下列关于封闭式基金表述正确的是（）。
- A、基金单位总份数不固定
- B、投资者可随时向基金经理公司购买基金单位
- C、投资者不能要求基金公司赎回基金单位
- D、委托人为银行机构
正确答案:C -
第6题：
单选题下列关于封闭式基金表述正确的是（）。A基金单位总份数不固定
B投资者可随时向基金经理公司购买基金单位
C投资者不能要求基金公司赎回基金单位
D委托人为银行机构
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第7题：
单选题根据《国家税务总局关于清理简并纳税人报送涉税资料有关问题的通知》（国税函〔2007〕1077号）文件的要求，下列各项业务属于即办事项的是（）。A一般纳税人认定；
B税务登记；
C小型微利企业资格认定；
D延期申报申请。
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题根据《中华人民共和国标准施工招标文件》（2007年版），合同文件主要包括：①投标函及投标函附录；②合同协议书；③中标通知书；④通用合同条款；⑤专用合同条款；⑥技术标准和要求。正确的优先解释顺序是( )。A①—②—③—④—⑤—⑥
B②—①—③—⑤—④—⑥
C②—③—①—⑤—④—⑥
D①—③—②—④—⑤—⑥
正确答案： B解析： -
第9题：
单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。A基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
正确答案： A解析：
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 -
第10题：
多选题根据湖南省住房和城乡建设厅《关于印发的通知》（湘建建函〔2014〕73号文）的要求，湖南省住宅工程在主体阶段应重点解决的问题是：（）。A现浇楼板厚度不够
B混凝土
C墙体开裂
D现浇板开裂
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题铁道部《关于建设单位提前介入并做好建设项目前期相关工作的通知》（铁建设函[2007]560号）要求，计划财务部内设对外协调办公室。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题某客户到某家销售机构，希望购买一只最近表现良好的基金。该客户第一次在这家基金销售机构购买基金，该基金销售机构在了解客户真实需求时不需要考虑的因素是（ ）。A投资者对投资资金流动性和安全性的要求
B投资者的投资规模
C投资者的受教育水平
D投资者的风险偏好
正确答案： B解析： -
第13题：
股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（ ）。
Ⅰ应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失
Ⅱ应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失
Ⅳ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ答案：D解析：股权投资基金管理人及募集机构不得违背股权投资基金的运作本质，向投资者承诺本金不受损失及固定收益。 -
第14题：
《关于提升2011年下半年基金销售电子渠道占比的通知》（建湘函〔2011〕378号）规定电子银行渠道基金销售比照现有考核标准（）倍对客户经理进行销售奖励。
- A、1.2
- B、1.3
- C、1.4
- D、1.5
正确答案:B -
第15题：
铁道部《关于建设单位提前介入并做好建设项目前期相关工作的通知》（铁建设函[2007]560号）要求，计划财务部内设对外协调办公室。
正确答案:错误 -
第16题：
根据《国家税务总局关于清理简并纳税人报送涉税资料有关问题的通知》（国税函〔2007〕1077号）文件的要求，下列各项业务属于即办事项的是（）。
- A、一般纳税人认定；
- B、税务登记；
- C、小型微利企业资格认定；
- D、延期申报申请。
正确答案:B -
第17题：
单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ．产品销售前应对客户进行风险评估Ⅱ．产品选择应主要满足客户的盈利要求Ⅲ．应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品Ⅳ．应向客户提供准确、完善的基金产品基本信息和特征AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅱ项，基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验；禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。 -
第18题：
多选题根据建总函„2007‟619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认。A资金转帐
B申购
C认购
D赎回
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第19题：
单选题依据《标准施工招标文件》(2007年版)，下列合同文件中，在合同没有特别约定的前提下，合同文件的优先解释顺序排列正确的是( )。①中标通知书②投标函及投标函附录③专用合同条款④图纸⑤合同协议书⑥技术标准和要求⑦已标价工程量清单⑧通用合同条款A⑤①②③⑧⑥⑦④
B⑤①③②⑦⑧⑥④
C⑤①②③⑧⑥④⑦
D⑤①②③⑧④⑥⑦
正确答案： A解析： 略
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第20题：
单选题关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（ ）。A募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
D在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者
正确答案： A解析：
D项，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。 -
第21题：
单选题某客户到某家基金销售机构，希望购买一只最近表现良好的基金。该客户是第一次在这家基金销售机构购买基金，该基金销售机构在了解客户真实需求时不需要考虑的因素是（ ）。A投资者的受教育水平
B投资者对投资资金流动性和安全性的要求
C投资者的投资规模
D投资者的风险偏好
正确答案： B解析：
在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。 -
第22题：
单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第23题：
单选题下列销售行的行为，恰当的是（）。A没有根据每个投资者的风险属性销售与之相匹配的产品
B没有充分向投资者揭露风险，造成投资者损失
C按照上级行要求做好理财产品销售期间的持续营销，合规宣传
D客户不愿意进行产品适合度评估时，向客户推荐该产品
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题私募基金经理在销售私募基金时，投资者应当签订的文件不包括（）。A投资者风险评估和风险承受能力调查问卷
B风险说明书
C投资者符合合格投资者的承诺函
D投资说明书
正确答案： D解析：