单选题证券业务系统中投资人证券账户和资金账户均开设在（）A 注册登记机构B 总行证券业务运行中心C 各一级分行D 其他机构处

题目
单选题
证券业务系统中投资人证券账户和资金账户均开设在（）
A

注册登记机构

B

总行证券业务运行中心

C

各一级分行

D

其他机构处

相似考题

1.在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。A．股东账户和资金账户的账号、密码B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．资金账户中的资金余额

2.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 ( )

3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。（ ）

4.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 ( )

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  • 第1题：

    客户在证券公司开妥信用账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是()。

    A:股票登记、证券存管、清算交割交收
    B:进行交易委托
    C:股票询价
    D:开立证券账户和资金账户

    答案：C
    解析：
    本题考查投资银行证券经纪业务流程。

  • 第3题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

    A:证券账户和资金账户
    B:交易账户和资金账户
    C:证券账户和交易账户
    D:资产账户和流动账户

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第4题：

    关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。
    ②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
    ③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保资金账户。
    ④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：B
    解析：
    自己的名义在证券登记结算机构是4个，以自己的名义在商业银行是2个！
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户，以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第5题：

    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　）。

    • A、融资专用资金账户
    • B、融券专用证券账户
    • C、客户信用交易担保证券账户
    • D、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
    • B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    • C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
    • D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

    正确答案:C

  • 第7题：

    PBCS系统证券业务账户管理包括（）。

    • A、增开证券账户
    • B、资金卡转账
    • C、个人新增证券业务
    • D、证券交易账户变更/异常变更

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立（）

    • A、证券资金账户
    • B、基金账户
    • C、信用证券账户
    • D、信用资金账户

    正确答案:C

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商对（　）不负保密义务。

    • A、客户买卖股票的原因和依据
    • B、客户股东账户中的库存证券种类
    • C、客户股东账户中的库存证券数量
    • D、客户资金账户中的资金余额

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（  ）。
    A

    收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

    B

    收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

    C

    付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

    D

    证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。
    A

    投资人查询-投资人资料查询

    B

    投资人查询-证券余额查询

    C

    柜员查询-投资人资料查询

    D

    柜员查询-证券资金账户余额查询


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)不负保密义务。

    A．客户买卖股票的原因和依据

    B．客户股东账户中的库存证券种类

    C．客户股东账户中的库存证券数量

    D．客户资金账户中的资金余额


    A．客户买卖股票的原因和依据


    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

    书才可以从事证券营销经纪等业务

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  • 第14题：

    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户；在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第15题：

    企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离，具体包括( )。

    A.自营业务与受托业务应分别建账、分别核算
    B.受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立
    C.受托证券投资业务的证券账号及资金账户必须独立于自营业务
    D.自营业务可以委托他人开立证券账户及资金账户
    E.不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立

    答案：A,B,C,E
    解析：
    根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于财务公司证券投资业务风险提示的通知》，财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离。受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立；受托证券投资业务的证券账户及资金账户必须独立于自营业务，不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立；自营业务必须以自身名义开立证券账户及资金账户；自营业务与受托业务应分别建账、分别核算。

  • 第16题：

    下列关于结算安排的表述与《证券公司柜台市场管理办法（试行）》中的规定不符的是（）

    • A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
    • B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
    • C、付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付
    • D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券业务系统中投资人证券账户和资金账户均开设在（）

    • A、注册登记机构
    • B、总行证券业务运行中心
    • C、各一级分行
    • D、其他机构处

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。

    • A、投资人查询-投资人资料查询
    • B、投资人查询-证券余额查询
    • C、柜员查询-投资人资料查询
    • D、柜员查询-证券资金账户余额查询

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    柜员为客户办理取消开通证券交易时，返回错误信息，“有其他TA.账户，不允许销户”，这时柜员用（）交易查询，翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户。

    • A、投资人查询-投资人资料查询
    • B、投资人查询-证券余额查询
    • C、柜员查询-投资人资料查询
    • D、柜员查询-证券资金账户余额查询

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立（）
    A

    证券资金账户

    B

    基金账户

    C

    信用证券账户

    D

    信用资金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    PBCS系统证券业务账户管理包括（）。
    A

    增开证券账户

    B

    资金卡转账

    C

    个人新增证券业务

    D

    证券交易账户变更/异常变更


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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