单选题风险监管的主要方法不包含（）。A CAMELsB KSAOC ROCAD SOSA

题目
单选题
风险监管的主要方法不包含（）。
A

CAMELs

B

KSAO

C

ROCA

D

SOSA

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1.洗钱风险不包含以下哪项因素()A.洗钱威胁B.国家反洗钱缺陷C.行业反洗钱缺陷D.国际反洗钱监管

2.根据监管机构的规定，操作风险包含（　　）。A.声誉风险 B.法律风险 C.战略风险 D.流动性风险

3.关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类 B.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息 C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料 D.非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况

4.项目风险管理计划不包含的内容是( )A.确定风险管理的方法B.风险管理估算C.风险类别D.如何审计风险管理过程

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  • 第1题：

    开发适合银行操作的验证方法，来评估内部评级和风险评估系统的效果，主要责任在于监管当局。（）


    正确答案:错误

  • 第2题：

    商业银行可以根据监管要求.自身风险状况，合理确定操作风险中计算监管资本的方法。（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    整套风险为本监管方法的核心文件是（）

    • A、监管报告
    • B、风险评估报告
    • C、现场检查意见书
    • D、监管意见

    正确答案:B

  • 第4题：

    风险为本监管的主要方法有哪些？


    正确答案: 现场检查，非现场监管，三方联席会议，审慎监管会议，与董事会会面，外聘审计师，与其他监管机构交流信息。

  • 第5题：

    商业银行信息科技风险监管方式主要环节包括（）。

    • A、风险评估与监管评级
    • B、非现场监管
    • C、现场检查
    • D、风险控制
    • E、持续监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    风险为本监管是取代CAMELS评级的一种监管方法。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。
    A

    风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类

    B

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息

    C

    非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料

    D

    非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况


    正确答案： D
    解析： C项，非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

  • 第8题：

    多选题
    规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容（）
    A

    制定监管计划

    B

    监管信息收集

    C

    日常监管分析

    D

    风险评估

    E

    现场检查立项

    F

    监管评级和后续监管


    正确答案： F,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    建设工程质量检测监管平台可实现的监管功能，以下哪个不包含？（）
    A

    机构资质监管

    B

    人员资质监管

    C

    检测数据监管

    D

    人员外出监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据监管机构的规定，操作风险包含（  ）。
    A

    声誉风险

    B

    法律风险

    C

    战略风险

    D

    流动性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    常用的风险识别的方法不包含（  ）。
    A

    情景分析法

    B

    专家预测法

    C

    分解分析法

    D

    失误树分析方法


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    风险评估的环节包含多个阶段，分别是（）
    A

    收集业务和风险管理信息及界定主要业务领域

    B

    风险评估的内容

    C

    风险矩阵分析方法

    D

    撰写《风险评估报告》


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建设工程质量检测监管平台可实现的监管功能，以下哪个不包含？（）

    • A、机构资质监管
    • B、人员资质监管
    • C、检测数据监管
    • D、人员外出监管

    正确答案:D

  • 第14题：

    金融监管包含哪些主要内容？


    正确答案:主要包括以下三个方面的内容：
    （1）市场准入的监管。所有国家对银行等金融机构的监管都是从市场准入开始。
    （2）市场运作过程的监管。金融机构经批准开业后，监管当局要对金融机构的运作过程进行有效监管，以便更好地实现监管目标的要求。
    （3）市场退出的监管。金融机构市场退出分为主动退出和被动退出，无论那种退出，监管当局都要对退出过程进行监管，保持其退出过程的合理性与平稳性

  • 第15题：

    根据监管机构的规定，操作风险包含（）。

    • A、声誉风险
    • B、法律风险
    • C、战略风险
    • D、流动性风险

    正确答案:B

  • 第16题：

    风险分析会决议应包含以下内容（）

    • A、风险分析审议意见
    • B、监管意见
    • C、会议决议执行部门

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容（）

    • A、制定监管计划
    • B、监管信息收集
    • C、日常监管分析
    • D、风险评估
    • E、现场检查立项
    • F、监管评级和后续监管

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    作为一种市场风险分析方法，VaR主要应用在（）

    • A、为高级管理层、董事会以及监管当局提供一种能够理解的风险计量方法
    • B、控制各个业务部门承担的风险
    • C、有效评估业务部门在风险/收益上的表现
    • D、监管资本计算的基础

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    风险监管的主要方法不包含（）。
    A

    CAMELs

    B

    KSAO

    C

    ROCA

    D

    SOSA


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融监管包含十分广泛的内容，主要包括（  ）。
    A

    资本充足率监管

    B

    流动性监管

    C

    信贷风险监管

    D

    贷款保险制度

    E

    微观审慎监管


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    作为一种市场风险分析方法，VaR主要应用在（）
    A

    为高级管理层、董事会以及监管当局提供一种能够理解的风险计量方法

    B

    控制各个业务部门承担的风险

    C

    有效评估业务部门在风险/收益上的表现

    D

    监管资本计算的基础


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（  ）。
    A

    风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类

    B

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息

    C

    通过非现场检查可修正现场监管的结果

    D

    非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    问答题
    风险为本监管的主要方法有哪些？

    正确答案： 现场检查，非现场监管，三方联席会议，审慎监管会议，与董事会会面，外聘审计师，与其他监管机构交流信息。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    常用的风险事后控制的方法不包含（  ）。
    A

    风险缓释或风险转移

    B

    风险资本的重新分配

    C

    提高风险资本水平

    D

    降低风险资本水平


    正确答案： B
    解析：

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