单选题（ ）为不定期报告，根据董事会、高级管理层或其委员会要求，提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。A 市场风险报告B 市场风险计量管理报告C 市场风险监测分析日报D 专题市场风险报告

题目
单选题
（  ）为不定期报告，根据董事会、高级管理层或其委员会要求，提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。
A

市场风险报告

B

市场风险计量管理报告

C

市场风险监测分析日报

D

专题市场风险报告

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1.详细介绍银行利率风险状况的报告,应由()定期审议。A.董事会B.高级管理层C.利率风险管理部门D.A或C

2.重大市场风险报告为定期报告，根据各层级管理要求及时报告高级管理层、董事会及其委员会。()

3.总行风险管理委员会是（）下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、纪律监督委员会

4.下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

更多“（  ）为不定期报告，根据董事会、高级管理层或其委员会要求，提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行高级管理层应（）向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件。

    • A、每月
    • B、每半年
    • C、及时
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第2题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    为了避免高级管理层与审计委员会之间的明显冲突，首席审计官应当：（）

    • A、向高级管理层和审计委员会沟通所有的业务结果
    • B、通过组织地位加强内部审计活动的独立性
    • C、先与审计委员会讨论所有的报告，再与高级管理层讨论
    • D、要求董事会批准内部审计活动与审计委员会关系的政策

    正确答案:D

  • 第4题：

    依据《商业银行金融创新指引》，（）应负责制定业务应急性计划和连续性计划。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、董事会及下设的风险管理委员会
    • D、董事会和高级管理层

    正确答案:D

  • 第5题：

    详细介绍银行利率风险状况的报告，应由（）定期审议。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、利率风险管理部门
    • D、a或c

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    商业银行（）对客户最高授信额度制定和执行风险的发生负最终责任。
    A

    董事会或监事会

    B

    高级管理层或监事会

    C

    董事会或股东大会

    D

    董事会或高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘，应由金融机构的（）负责。
    A

    股东大会或董事会

    B

    董事会或监事会

    C

    董事会或高级管理层

    D

    监事会或高级管理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    重大市场风险报告为定期报告，根据各层级管理要求及时报告高级管理层、董事会及其委员会。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在内控评价过程中，对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷，下面描述正确的是（）。
    A

    应当即时向高级管理层汇报

    B

    直接向董事会或监事会报告

    C

    可以向高级管理层报告，并视情况考虑是否需要向董事会、监事会报告

    D

    直接向外部监管部门报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应当定期、及时向（  ）报告国别风险情况。
    A

    董事会

    B

    董事会和风险管理委员会

    C

    董事会和高级管理层

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、风险管理委员会
    • D、合规管理委员会

    正确答案:A

  • 第14题：

    金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘，应由金融机构的（）负责。

    • A、股东大会或董事会
    • B、董事会或监事会
    • C、董事会或高级管理层
    • D、监事会或高级管理层

    正确答案:C

  • 第15题：

    根据商业银行操作风险管理指引，商业银行董事会定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

    • A、风险管理部门
    • B、操作风险管理委员会
    • C、风险管理委员会
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第16题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    总行风险管理委员会是（）下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    纪律监督委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    详细介绍银行利率风险状况的报告，应由（）定期审议。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    利率风险管理部门

    D

    a或c


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    作为董事会季度性会晤的议程的一部分，内部审计经理定期向董事会提交工作报告。高级管理层要求在董事会召开之前审查审计经理的工作报告，以便提前讨论有关事项和问题。审计经理应：（）
    A

    按照要求向高级管理层提交工作报告，并讨论需要解决的问题。

    B

    拒绝向高级管理层提交工作报告，因为仅董事会有权了解。

    C

    仅向董事会汇报工作报告中与内部审计部门的支出和财务预算有关的部分。

    D

    仅向高级管理层提交完成的审计和公开审计报告中的审计发现。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    为了避免高级管理层与审计委员会之间的明显冲突，首席审计官应当：（）
    A

    向高级管理层和审计委员会沟通所有的业务结果

    B

    通过组织地位加强内部审计活动的独立性

    C

    先与审计委员会讨论所有的报告，再与高级管理层讨论

    D

    要求董事会批准内部审计活动与审计委员会关系的政策


    正确答案： D
    解析： A不正确，高级管理层与审计委员会收到所有的业务结果没有必要，也没有效率。B不正确，组织地位有助于内部审计活动实现独立性，但其自身不足以避免冲突。C不正确，审计委员会本质上是起监督作用而非经营作用。D正确。内部审计活动的目标、权限和职责应正式在与标准保持一致且经董事会批准的章程中界定。章程应确立内部审计活动在组织内的地位。授权审计人员接触与开展与业务工作相关的记录、人员和实物财产。界定内部审计活动的范围。

  • 第23题：

    单选题
    根据商业银行操作风险管理指引，商业银行董事会定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。
    A

    风险管理部门

    B

    操作风险管理委员会

    C

    风险管理委员会

    D

    高级管理层


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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