多选题商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的（）。A充分性B合规性C有效性D适宜性E经济性

题目
多选题
商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的（）。
A

充分性

B

合规性

C

有效性

D

适宜性

E

经济性

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1.关于内控评价的表述，下面选项中不正确的是( )。A．内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价B．商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制C．商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动D．商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行

2.商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解()，确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

3.商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的()等，确保内部控制评价工作规范进行。A.实施主体B.频率C.内容D.程序E.方法和标准

4.在内部控制体系中,属于高级管理层职责的是()。A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

更多“商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的（）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下___方面提出改进措施并落实：

    A.内部控制体系及其过程的改进

    B.内部控制政策、目标的变更

    C.与内部控制有关资源的需求

    D.内部控制体系评价的结果


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）。

    • A、对内部控制体系要素及其相互作用的描述
    • B、内部控制政策和目标
    • C、关键岗位及其职责与权限
    • D、控制程序、作业指导、方案和其他内部文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

    • A、内部控制体系及其过程的改进
    • B、内部控制政策、目标的变更
    • C、与内部控制有关资源的需求
    • D、内部控制体系评价的结果

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    在内部控制体系中，属于高级管理层职责的是（）

    • A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
    • B、监督董事会整改损害商业银行利益的行为
    • C、建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • D、确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

    正确答案:C

  • 第8题：

    商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系，定期对内部控制体系进行评审和改进。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）
    A

    保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系

    B

    建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    C

    确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

    D

    对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保内部控制评价工作规范进行。
    A

    实施主体

    B

    频率

    C

    内容

    D

    程序

    E

    方法和标准


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解（），确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。
    A

    被评价机构内部控制体系的主要控制点

    B

    被评价机构内部控制体系的健全情况

    C

    被评价机构内部控制体系的基本情况

    D

    被评价机构内部控制体系的运行情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（ ）。

    A.评价的目的

    B.评价的准则、范围

    C.评价的频率、方法

    D.职责与要求


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    在银行内部控制的流程中，信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。


    答案：对
    解析：
    信息交流与反馈：银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。
    考点
    内部控制的起源与发展

  • 第15题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。

    • A、评价的目的
    • B、评价的准则、范围
    • C、评价的频率、方法
    • D、职责与要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的（）。

    • A、充分性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、适宜性
    • E、经济性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保内部控制评价工作规范进行。

    • A、实施主体
    • B、频率
    • C、内容
    • D、程序
    • E、方法和标准

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）

    • A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
    • B、建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • C、确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
    • D、对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系。内部控制体系一经确立，便不得进行更改。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    依据《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，建立和保持文件化体系是实现信息交流与反馈的重要途径。商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）
    A

    对内部控制体系要素及其相互作用的描述。

    B

    内部控制政策和目标。

    C

    关键岗位及其职责与权限。

    D

    不可接受的风险及其预防和控制措施。

    E

    控制程序、作业指导、方案和其他内部文件。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系。内部控制体系一经确立，便不得进行更改。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）。
    A

    对内部控制体系要素及其相互作用的描述

    B

    内部控制政策和目标

    C

    关键岗位及其职责与权限

    D

    控制程序、作业指导、方案和其他内部文件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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