判断题金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）A 对B 错

题目
判断题
金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）
A

对

B

错

相似考题

1.金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。判断对错

2.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构()发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。A、从事的衍生产品交易B、运行系统C、风险管理系统D、业务人员管理制度

3.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

4.对未能有效执行衍生产品交易风险管理和内部控制制度的银行业金融机构,可以()或()其衍生产品交易资格,并进行经济处罚。A、暂停B、终止C、撤销D、取消

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
更多“金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。”相关问题

  • 第1题：

    从事人民币兑外币衍生产品交易业务的银行,要严格按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的要求,建立有效的、与所从事的衍生产品交易相适应的风险管理制度;要从系统开发、会计核算等方面,积极支持与配合新的衍生产品开发与业务发展。。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

    A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B.应具有从事衍生产品或相关交易

    C.相关风险管理人员至少

    D.风险模型研究人员或风险分析人员至少


    正确答案：A

  • 第3题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
    • C、有适当的交易场所和设备
    • D、满足中国银监会审慎监管指标要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构应根据机构（），确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

    • A、经营目标
    • B、资本实力
    • C、管理能力
    • D、衍生产品的风险特征

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（）。

    • A、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • B、金融机构高管人员任职资格申请
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员

    C

    有适当的交易场所和设备

    D

    满足中国银监会审慎监管指标要求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的：（）
    A

    风险管理制度

    B

    内部控制制度

    C

    业务处理系统

    D

    信息传递渠道


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应根据本机构的( )，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

    A、经营目标

    B、资本实力

    C、管理能力

    D、衍生产品的风险特征


    答案：ABCD

  • 第14题：

    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。

    A.交易品种及其风险控制制度
    B.风险管理制度和内部控制制度
    C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
    D.交易员守则

    答案：B
    解析：
    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。

  • 第15题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。

    • A、取得即期结售汇业务资格
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
    • C、配备开展衍生产品业务所需专业人员
    • D、符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的：（）

    • A、风险管理制度
    • B、内部控制制度
    • C、业务处理系统
    • D、信息传递渠道

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    银行申请办理衍生产品业务，应当具备的条件包括（）
    A

    取得即期结售汇业务资格

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统，配备开展衍生产品业务所需要的专业人员

    C

    符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

    D

    已经取得远期结售汇业务资格半年以上


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（）。
    A

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    B

    金融机构高管人员任职资格申请

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构应根据机构（），确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。
    A

    经营目标

    B

    资本实力

    C

    管理能力

    D

    衍生产品的风险特征


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

相关内容