单选题单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。A 检查确认书B 检查确认表C 单证现场检查签证确认单D 单证现场检查工作表

题目
单选题
单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。
A

检查确认书

B

检查确认表

C

单证现场检查签证确认单

D

单证现场检查工作表

相似考题

1.反洗钱现场检查组主查人的职责有()。A、决定现场检查进度B、确认现场检查结果C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事

2.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查后,应当制作(),加盖公章,送达被检查机构。A、现场检查事实确认书B、现场检查处罚意见书C、现场检查意见书D、现场检查处罚决定书

3.反洗钱现场检查组对检查中发现的的问题进行取证时,被查单位证据提供人、负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在()上注明。A、现场检查取证记录B、现场工作底稿C、现场检查登记保存证据材料通知书D、现场检查事实确认书

4.现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。A、主查人B、检查组长C、被查单位经办人D、被查单位负责人

更多“单选题单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。A 检查确认书B 检查确认表C 单证现场检查签证确认单D 单证现场检查工作表”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。

    A、检查组组长

    B、被查单位负责人

    C、检查组组长和被查单位负责人

    D、主查人和检查组长


    参考答案：C

  • 第2题：

    《现场品质检查记录表》是保洁主管记录现场品质问题的表单，需要供方负责人进行签字确认。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要，并由检查组组长和（）签字确认。


    正确答案:被查单位负责人

  • 第4题：

    根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。

    • A、《现场检查工作日志》
    • B、《现场检查意见书》
    • C、《现场检查事实确认书》
    • D、《现场检查询问笔录》

    正确答案:B

  • 第5题：

    现场检查档案包括（）

    • A、现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿
    • B、谈话记录、检查意见书、资料调阅清单
    • C、检查取证记录、检查事实确认书
    • D、行政处罚告知书、行政处罚决定书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理（）、借用物品等的归还手续，退出检查现场。

    • A、调阅资料
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理（）、借用物品等的归还手续，退出检查现场。
    A

    调阅资料

    B

    《现场检查手册》

    C

    《现场检查目录》

    D

    《现场检查方案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
    A

    《现场检查工作日志》

    B

    《现场检查意见书》

    C

    《现场检查事实确认书》

    D

    《现场检查询问笔录》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。
    A

    《现场检查工作底稿》

    B

    《现场检查事实确认书》

    C

    《检查事实与评价》

    D

    取证材料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）
    A

    检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。

    B

    现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

    C

    检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。

    D

    对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下述关于内控检查的描述错误的是（）
    A

    检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位

    B

    现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》

    C

    《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认

    D

    对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下职责不是现场检查组长的职责？（）
    A

    主持进场会谈

    B

    决定现场检查进度

    C

    确认现场检查结果

    D

    主持离场会谈


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单证检查工作实行（）相结合的方式，以现场检查的方式为主，必要时也可在单证系统中调阅有关资料进行非现场检查。

    • A、数据监控
    • B、实物盘存
    • C、台账检查
    • D、系统查询

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。

    • A、检查确认书
    • B、检查确认表
    • C、单证现场检查签证确认单
    • D、单证现场检查工作表

    正确答案:C

  • 第15题：

    以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）

    • A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
    • B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
    • C、检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
    • D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。

    正确答案:D

  • 第16题：

    以下职责不是现场检查组长的职责？（）

    • A、主持进场会谈
    • B、决定现场检查进度
    • C、确认现场检查结果
    • D、主持离场会谈

    正确答案:B

  • 第17题：

    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《现场检查事实确认书》
    • C、《检查事实与评价》
    • D、取证材料

    正确答案:C

  • 第18题：

    在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。

    • A、检查组组长
    • B、主查人
    • C、项目负责人
    • D、被查机构领导

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    单证检查工作实行（）相结合的方式，以现场检查的方式为主，必要时也可在单证系统中调阅有关资料进行非现场检查。
    A

    数据监控

    B

    实物盘存

    C

    台账检查

    D

    系统查询


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。
    A

    检查组组长

    B

    主查人

    C

    项目负责人

    D

    被查机构领导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    尽职监督现场检查人员出具底稿交被检查单位负责人或其授权人签字确认前，应（）。
    A

    自我审核即可

    B

    提交主查审核即可

    C

    须经检查组组长审核

    D

    组员间交叉审核即可


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《检查工作底稿》是现场检查的基础资料，但不能作为编制《检查事实确认书》的主要依据。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    现场检查档案包括（）
    A

    现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿

    B

    谈话记录、检查意见书、资料调阅清单

    C

    检查取证记录、检查事实确认书

    D

    行政处罚告知书、行政处罚决定书


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。
    A

    检查确认书

    B

    检查确认表

    C

    单证现场检查签证确认单

    D

    单证现场检查工作表


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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