多选题以下应列入招商银行高风险客户的有（）。A金融大鳄索罗斯B阿富汗“基地”组织头目奥马尔C美国现任总统奥巴马D身处战区的解放军战士E中国银行的编外合同制员工

题目
多选题
以下应列入招商银行高风险客户的有（）。
A

金融大鳄索罗斯

B

阿富汗“基地”组织头目奥马尔

C

美国现任总统奥巴马

D

身处战区的解放军战士

E

中国银行的编外合同制员工

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1.分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制

2.对已与农发行建立信贷关系，列入国家公布的限制类和淘汰类行业、列入金融高风险区域、列为农发行信贷政策限制支持类的客户，应合理选择信贷退出通道，逐步退出。()

3.开证商业承兑汇票融资见证服务的融资客户应同时具备以下条件（）。A、在招商银行无不良信用记录，且非招商银行高风险客户B、融资人原则上在招商银行信用评级在6a及以上C、在招商银行已预留印鉴，经过合法授权，能够签署相关法律文件的融资企业D、融资客户对持有的票据享有真实的票据权利，且该票据真实、合法、有效、背书连续、不存在优先于社会投资人的票据权利E、融资客户与承兑人合作记录良好，未发生过大额商业纠纷，融资客户自身无欠缴税费、逃避债务等违法违规行为和不良记录

4.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    国务院有关部门、机构发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第2题：

    高风险客户资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起，至少10年。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第4题：

    客户归属机构应视情况将高风险客户列入兴业银行个人贷款客户（）​

    • A、白名单
    • B、红名单​
    • C、灰名单​
    • D、黑名单

    正确答案:D

  • 第5题：

    柜员在为客户办理“一卡通”激活时，应打印一式两联的（）交客户签字确认。

    • A、招商银行储蓄特殊业务凭证
    • B、招商银行储蓄特殊功能申请书
    • C、空白业务凭证
    • D、招商银行储蓄“一卡通”激活业务申请书

    正确答案:A

  • 第6题：

    招商银行的ATM自助转帐是指（）的业务。

    • A、招商银行一卡通客户通过招商银行ATM向他行个人户口进行资金划转
    • B、招商银行一卡通客户通过他行ATM向招商银行个人户口进行资金划转
    • C、招商银行一卡通客户通过招商银行ATM向招商银行个人户口进行资金划转
    • D、招商银行一卡通客户通过他行ATM向他行个人户口进行资金划转

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    对已与农发行建立信贷关系，列入国家公布的限制类和（）行业、列入（）、列为农发行信贷政策（）的客户，应合理选择信贷退出通道，实施客户退出。
    A

    淘汰类

    B

    金融高风险区域

    C

    限制支持类

    D

    重点支持类


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.
    A

    列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    B

    列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    C

    列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    D

    列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    珠宝行的普通正式员工来招商银行开立个人结算帐户，其风险等级应选择（）
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户归属机构应视情况将高风险客户列入兴业银行个人贷款客户（）​
    A

    白名单

    B

    红名单​

    C

    灰名单​

    D

    黑名单


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    开证商业承兑汇票融资见证服务的融资客户应同时具备以下条件（）。
    A

    在招商银行无不良信用记录，且非招商银行高风险客户

    B

    融资人原则上在招商银行信用评级在6a及以上

    C

    在招商银行已预留印鉴，经过合法授权，能够签署相关法律文件的融资企业

    D

    融资客户对持有的票据享有真实的票据权利，且该票据真实、合法、有效、背书连续、不存在优先于社会投资人的票据权利

    E

    融资客户与承兑人合作记录良好，未发生过大额商业纠纷，融资客户自身无欠缴税费、逃避债务等违法违规行为和不良记录


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对已与农发行建立信贷关系，列入国家公布的限制类和（）行业、列入（）、列为农发行信贷政策（）的客户，应合理选择信贷退出通道，实施客户退出。

    • A、淘汰类
    • B、金融高风险区域
    • C、限制支持类
    • D、重点支持类

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    对于高风险客户企业应采取的收账策略是（）。


    正确答案:立即停止供货，严密监控并追讨

  • 第15题：

    联合国安理会决议中所列的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第16题：

    按照客户的特点或帐户的属性，招商银行高风险客户包括哪些（）。

    • A、外国政要
    • B、珠宝行
    • C、上海、深圳等证券交易所上市公司
    • D、本地有合法职业的自然人客户
    • E、医院
    • F、拍卖行

    正确答案:A,B,F

  • 第17题：

    客户可通过以下（）途径到招商银行网点申请办理口头挂失。

    • A、柜台
    • B、电话
    • C、信函

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    以下应列入高风险客户的是（）： （1）外国政要或者客户的股东、董事或实际控制人为外国政要的。 （2）金融机构之外的现金服务行业 （3）珠宝、古董、艺术品交易行业。 （4）空壳公司。 （5）客户或其股东及其他实际控制人来源于或者业务往来于高风险国家或地区
    A

    （1）（2）（3）（4）（5）

    B

    （1）（2）（4）（5）

    C

    （2）（3）（4）

    D

    （1）（3）（4）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对支持范围内的（）客户，农发行应合理选择信贷退出通道，实施客户退出
    A

    列入国家公布的限制类和淘汰类

    B

    列入金融高风险区域

    C

    列为农发行信贷政策限制支持类

    D

    列为农发行信贷政策禁止支持类


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    按照客户的特点或帐户的属性，招商银行高风险客户包括哪些（）。
    A

    外国政要

    B

    珠宝行

    C

    上海、深圳等证券交易所上市公司

    D

    本地有合法职业的自然人客户

    E

    医院

    F

    拍卖行


    正确答案： F,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）
    A

    证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

    B

    对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。

    C

    对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

    D

    对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。


    正确答案： B,C
    解析： 根据《证券公司反洗钱工作的相关规定》 三、客户身份识别和风险等级划分 2.风险等级划分 证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。 (1)证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权; (2)酌情加强客户身份尽职调查。对于高风险等级客户，应实施更为严格的客户身份识别措施，按照“了解您的客户原则”积极开展客户身份识别工作，进一步了解客户及实际控制人、实际受益人情况，进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源，适度提高客户及其实际控制人、受益人信息的收集和更新频率
    ; (3)重点开展可疑交易识别工作。在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。一旦发现可能涉嫌洗钱的可疑交易行为，应按照可疑交易报告流程向反洗钱监测分析中心报告。

  • 第22题：

    多选题
    以下应列入招商银行高风险客户的有（）。
    A

    金融大鳄索罗斯

    B

    阿富汗“基地”组织头目奥马尔

    C

    美国现任总统奥巴马

    D

    身处战区的解放军战士

    E

    中国银行的编外合同制员工


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    高风险客户是指包括以下高风险因素并经招商银行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括（）。
    A

    已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查

    B

    客户为外国政要；客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户；客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业

    C

    被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户

    D

    客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    快易理财功能可通过95555电话人工开通，开通适用的客户为（）
    A

    招商银行信用卡客户

    B

    招商银行所有客户

    C

    招商银行专业版客户

    D

    招商银行所有借记卡客户


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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