多选题柜员杨某办理C公司账户销户时，发现单位仍有3份已出售未使用的支票，企业称支票已内部作废，柜员未再要求单位交回，也未要求出具相关证明。3日后，D公司持C公司开出的10万元支票到银行要求付款，银行称C公司已销户，D公司要求银行赔偿损失。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）A故意泄露客户存款和账号信息B办理销户业务时未按规定收回出售未用的重要空白凭证，且无存款人出具承担由此引起的一切经济责任保证书的C记大过至开除D警告至记大过

题目
多选题
柜员杨某办理C公司账户销户时，发现单位仍有3份已出售未使用的支票，企业称支票已内部作废，柜员未再要求单位交回，也未要求出具相关证明。3日后，D公司持C公司开出的10万元支票到银行要求付款，银行称C公司已销户，D公司要求银行赔偿损失。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
A

故意泄露客户存款和账号信息

B

办理销户业务时未按规定收回出售未用的重要空白凭证，且无存款人出具承担由此引起的一切经济责任保证书的

C

记大过至开除

D

警告至记大过

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1.单选题下列关于联名租用保管箱业务的表述，错误的有（）。A 保管箱可采取个人联名租用的方式，但以两人为限B 两个租用人均要在银行预留有效身份证件复印件、指纹、印鉴、密码、签字等C 采取联名租用保管箱业务时，两个租用人必须同时到场时方可办理开户、开箱、续租、退租、挂失、变更资料等各项业务D 若两个租用人任何一方遇到意外事件时，需该方子女与另一方共同办理开箱或其它手续

2.多选题科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法，确保（）指标占比满足监管要求。A存贷款业务类B资产负债类C合规经营类D风险管理类

3.单选题资金池子账户余额实行（）管理。A 限额控制B 无限制C 由客户自行决定D 零余额

4.单选题在印章管理中，柜员印章未入箱加锁或午休、营业终了未入库、入箱保管被盗用的，给予有关责任人员（）处分。A 记过至开除B 警告C 解除劳动合同D 留用察看

更多“柜员杨某办理C公司账户销户时，发现单位仍有3份已出售未使用的支票，企业称支票已内部作废，柜员未再要求单位交回，也未要求出”相关问题

  • 第1题：

    多选题
    甲员工获得“岗位能手”称号，以下行为不正确的是：（）
    A

    虚心学习

    B

    表示祝贺

    C

    恶意贬低

    D

    工作都推卸给甲员工


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    下列关于借记卡对账折的说法，错误的是（）。
    A

    只支持借记卡主卡

    B

    可在省内任意营业机构办理

    C

    对账折增配和换折均免费

    D

    对账折不纳入重要空白凭证管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    故意损坏农行财产及相关设施，造成严重后果的，给予有关责任人员（）处分。
    A

    警告至记过

    B

    记过至记大过

    C

    记大过至撤职

    D

    记大过至开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    各级组织部门，对举报反映或发现的辖管领导干部的一般苗头性的问题，应按照干部管理权限，采取以下哪种方式进行处理？（）
    A

    可采取组织函询等方式了解情况

    B

    建议党委进行诫勉谈话

    C

    采取必要的组织调整措施

    D

    应及时移交纪检监察部门处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    关于电子验印，以下说法错误的是（）。
    A

    验印操作员离柜（岗）不须退出电子验印系统

    B

    电子验印系统自动核对。系统根据账号自动调用印鉴库中预留印鉴与凭证签章进行核对，核验通过的，由验印操作员在实物凭证上加盖个人名章

    C

    电子验印系统自动核验未通过的，验印操作员可通过电子验印系统采取折角比对等多种人工辅助方式进行核验。通过人工辅助方式核验的，需换人复核，并在实物凭证上双人签章

    D

    若同一账户电子验印通过率较低，营业机构应积极查找原因，必要时应及时通知开户单位更换印鉴卡片，或提示其规范签章行为


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    中国农业银行某行发现负责上门收款业务的员工张某对同一企业收取的款项采取推迟记账的方式处理后挪作他用，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
    A

    代客户办理业务

    B

    盗窃、私藏、截留客户资金、银行资金或权利凭证的

    C

    记过

    D

    开除


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    小额定期业务批量导入方式只能修改（）。
    A

    批次号

    B

    业务类型号

    C

    接收行行号

    D

    金额


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列有关银行卡睡眠户激活的说法，正确的是（）。
    A

    可在省内任意营业机构办理

    B

    准贷记卡激活后只能办理销户或换卡

    C

    激活交易不需验证密码，但需验证身份证件

    D

    柜员既可以刷卡，也可以输入卡号


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    系统内往来定期对账相关单据，由（）专夹保管，定期装订。
    A

    各级行清算中心

    B

    基层营业机构

    C

    县支行

    D

    各级行清算中心及基层营业机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    可以用美元现金开立的账户是（）。
    A

    个人结算账户

    B

    个人储蓄账户

    C

    个人存折账户

    D

    个人卡账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    防范操作风险“十项措施”规定，积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    机构代码是该机构在贸易通平台中的唯一标识，贸易通机构代码为（）。
    A

    AIS的六位机构号

    B

    AIS的四位机构号

    C

    AIS的四位机构号+000000

    D

    AIS的六位机构号+000000


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    判断题
    对于有销售起点金额要求的产品，商业银行应在销售前主动告知客户，如为达到起点要求以多人共同出资但仅以单人名义购买的，应以醒目的方式提示客户确认购买资金来源为多人共有资金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    次日报表审核时，审查“业务状况日报表”（）是否平衡，各科目余额、发生额有无异常，有无未经批准而使用的科目。
    A

    余额

    B

    借方发生

    C

    贷方发生

    D

    总借总贷


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    准贷记卡或借记卡书面挂失在（）办理。
    A

    发卡行

    B

    发卡行所在地任意营业机构

    C

    发卡行所在省任意营业机构

    D

    全国任意营业机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    助学贷款毕业前按（）结息。
    A

    月

    B

    季

    C

    年

    D

    两年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    未按规定办理久悬未取账户（）、（）和（）业务的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
    A

    转入

    B

    支取

    C

    存入

    D

    销户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    严禁违反（）的规定，不得超权限范围办理应通过92过渡的业务。
    A

    先收后付

    B

    先借后贷

    C

    当时记账

    D

    及时核销


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    未按规定办理抹账、错账冲正、挂账业务的，给予有关责任人员（）处分。
    A

    撤职

    B

    解除劳动合同

    C

    警告至记大过

    D

    待岗处理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    办理（）时，柜员将挂失申请书银行联、客户联交给存款人在处理结果栏签字确认后收回，将身份证件原件交存款人。
    A

    密码解挂

    B

    密码重置

    C

    密码修改

    D

    密码解锁


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    通过DIS放款，柜面审核信贷业务资料时，审核的内容有（）。
    A

    贷款发放通知单和借款凭证是否有相关责任人签字，审批手续是否齐全

    B

    贷款发放通知单和借款凭证上的要素是否齐全、完整，借款单位签章是否齐全、有效

    C

    贷款发放通知单和借款凭证上的借款人、借据编号、借款日期、到期日期、金额、利率等一些相同要素是否一致

    D

    贷款发放通知单和借款凭证上的要素是否符合会计核算规则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    个人网上银行跨行转账业务依托于（）等进行账务处理。
    A

    农行的业务处理系统

    B

    大额支付系统

    C

    小额支付系统

    D

    分行同城交换系统


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    王某和林某双人为客户提供上门收取票据服务，中途王某有急事要办，便让林某一人先去单位取票，并约定等林某从服务单位拿到票后，二人再一起回单位，应给予王某、林某（）纪律处分。
    A

    警告

    B

    记大过

    C

    违规积分

    D

    换岗处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    案件防控“五项机制”包括：（）、协调联动及制度流程体系和内部治理。
    A

    风险管理

    B

    责任追究

    C

    案防分析

    D

    培训教育


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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