多选题证券公司的风险有（）A市场风险B操作风险C系统风险D流动性风险E信用风险

题目
多选题
证券公司的风险有（）
A

市场风险

B

操作风险

C

系统风险

D

流动性风险

E

信用风险

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1.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。A．防范风险B．隔离风险C．实现共盈D．提高证券公司的竞争力

2.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )．A．防范风险B．隔离风险C．保障期货利益最大化D．协调证券公司和期货公司的关系

3.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

4.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

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  • 第1题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。

    A．停业整顿

    B．托管、接管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施—停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第2题：

    下列选项中，保护基金公司的职责有()。

    A:筹集、管理和运作基金
    B:维护基金权益
    C:组织、参与破产证券公司的清算工作
    D:监测证券公司风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考生应熟悉保护基金公司的职责。

  • 第3题：

    根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

    A:停业整顿
    B:托管
    C:接管
    D:行政重组

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国《证券公司风险处置条例》规定，风险处置的措施包括以下五种：(1)停业整顿；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销。

  • 第4题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④管理和处分受偿资产?

    A：①②
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②③

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第5题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第6题：

    （2019年）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    Ⅳ、管理和处分受偿资产

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第7题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

    • A、停业整顿
    • B、托管
    • C、接管
    • D、行政重组和撤销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司的风险有（）

    • A、市场风险
    • B、操作风险
    • C、系统风险
    • D、流动性风险
    • E、信用风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（  ）提名，子公司（  ）聘任。
    A

    证券公司首席风险官；证券公司董事会

    B

    证券公司首席风险官；子公司董事会

    C

    证券公司董事长；证券公司董事会

    D

    证券公司总经理；子公司董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下属于行政法规的有（  ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
    A

    Ⅰ、IV

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅲ、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（  ）履行风险报告义务。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    全体股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（　　）。
    A

    股东、债权人

    B

    实际控制人

    C

    与被处置证券公司有关的机构和人员

    D

    保荐人


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十四条规定，被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。

  • 第13题：

    对于证券公司而言，证券交易风险包括（ ）。

    A．因证券公司管理不善带来的风险

    B．因证券公司操作失误带来的风险

    C．因不可抗力所带来的风险

    D．因政策变动所带来的风险


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列说法正确的有（ ）。
    A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
    B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
    C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
    D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离


    答案：C
    解析：
    答案为C。A选项，有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整；B选项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D选项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第15题：

    下列说法正确的有()。

    A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
    B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
    C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
    D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

    答案：C
    解析：
    题干中A项，有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整；B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第16题：

    根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。

    A.董事会
    B.监事会
    C.首席风险官
    D.全体股东

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。
    子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。故本题选择C选项。

  • 第17题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
    Ⅳ、管理和处分受偿资产。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    保护基金公司的职责是：
    ①筹集、管理和运作基金。
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
    ③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
    ④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
    ⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。
    ⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
    ⑦国务院批准的其他职责。

  • 第18题：

    保护基金公司设立的意义有（ ）。
    ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
    ②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
    ③在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用
    ④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

  • 第19题：

    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、经营风险
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    证券投资者保护基金公司的职责有（）。

    • A、筹集、管理和运作资金
    • B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    • D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司的风险有（）
    A

    市场风险

    B

    操作风险

    C

    系统风险

    D

    流动性风险

    E

    信用风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（  ）同意。
    A

    证券公司首席风险官

    B

    子公司董事长

    C

    证券公司董事长

    D

    证券公司总经理


    正确答案： A
    解析：

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