多选题2006年3月，中国银监会召开第八次全国银行业案件专项治理工作会议，要求重点整治银行等案件多发的关键环节（）。A印鉴密押B空白凭证C金库尾箱D查询对账E重要岗位F授权卡（柜员卡）

题目
多选题
2006年3月，中国银监会召开第八次全国银行业案件专项治理工作会议，要求重点整治银行等案件多发的关键环节（）。
A

印鉴密押

B

空白凭证

C

金库尾箱

D

查询对账

E

重要岗位

F

授权卡（柜员卡）

相似考题

1.银监会《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()。A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.后续处置

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估

3.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

更多“2006年3月，中国银监会召开第八次全国银行业案件专项治理工作会议，要求重点整治银行等案件多发的关键环节（）。”相关问题

  • 第1题：

    银监会案件专项治理工作的目标是：大案要案数量逐步下降、案件堵截成功率明显上升。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第2题：

    哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）

    • A、中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门
    • B、银监会省级派出机构（以下简称银监局）
    • C、各银行业金融机构
    • D、人民银行

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件，一般按季度报送案件数据。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    从（）年开始，中国银监会在全国银行业金融机构开展了声势浩大的案件专项治理活动。

    • A、2004
    • B、2005
    • C、2006
    • D、2007

    正确答案:B

  • 第5题：

    只涉及单类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。

    • A、银监会相关机关
    • B、银监会机关相关机构
    • C、银监会机关相关机构监管部门
    • D、银监会案件稽查部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    《中国银监会关于进一步推进银行业不规范经营专项治理的通知》中提到，要重点访查七类附加不合理贷款附加条件问题，具体是指（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）等问题。


    正确答案:以贷转存；存贷挂钩；以贷收费；浮利分费；借贷搭售；一浮到顶；转嫁成本

  • 第7题：

    2006年3月，中国银监会召开第八次全国银行业案件专项治理工作会议，要求重点整治银行等案件多发的关键环节（）。

    • A、印鉴密押
    • B、空白凭证
    • C、金库尾箱
    • D、查询对账
    • E、重要岗位
    • F、授权卡（柜员卡）

    正确答案:A,B,C,E,F

  • 第8题：

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。
    A

    银监会

    B

    银监局

    C

    银行业金融机构

    D

    银监会相关机关


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构要结合银监会关于深化整治银行业市场乱象工作要求，重点治理本*行在（）等方面存在问题。
    A

    整治信贷领域乱象

    B

    服务实体

    C

    防控风险

    D

    信贷“三查”管理

    E

    内部控制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）
    A

    中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门

    B

    银监会省级派出机构（以下简称银监局）

    C

    各银行业金融机构

    D

    人民银行


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银监会进行案件专项治理的主要目的是防止任何案件的发生。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会案件专项治理工作要求排查的“九种人”?


    正确答案：涉嫌黄赌毒人员、上班经查迟到、早退、旷工人员;无故请长假人员;个人及家庭经商办企业人员;家庭负债较多人员;拖欠信用社或其他金融机构贷款金额较大人员;经常出入高级娱乐场所人员;交友复杂混乱人员;有不良记录人员。

  • 第14题：

    银行业金融机构要结合银监会关于深化整治银行业市场乱象工作要求，重点治理本*行在（）等方面存在问题。

    • A、整治信贷领域乱象
    • B、服务实体
    • C、防控风险
    • D、信贷“三查”管理
    • E、内部控制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。

    • A、银监会
    • B、银监局
    • C、银行业金融机构
    • D、银监会相关机关

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列关于案件调查的说法错误的是（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第18题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:A

  • 第19题：

    银监会进行案件专项治理的主要目的是防止任何案件的发生。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    填空题
    《中国银监会关于进一步推进银行业不规范经营专项治理的通知》中提到，要重点访查七类附加不合理贷款附加条件问题，具体是指（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）等问题。

    正确答案： 以贷转存,存贷挂钩,以贷收费,浮利分费,借贷搭售,一浮到顶,转嫁成本
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    从（）年开始，中国银监会在全国银行业金融机构开展了声势浩大的案件专项治理活动。
    A

    2004

    B

    2005

    C

    2006

    D

    2007


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件，一般按季度报送案件数据。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容