单选题各级部门风险报告按照隶属关系向主管单位报告的同时，应及时通报（）。A 董事会B 高级管理层C 审计部D 同级合规管理部门

题目
单选题
各级部门风险报告按照隶属关系向主管单位报告的同时，应及时通报（）。
A

董事会

B

高级管理层

C

审计部

D

同级合规管理部门

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1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导

3.()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。A.商业银行高级管理层B.合规管理部门C.合规管理部门负责人D.合规管理岗位

4.合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。A.及时B.定时C.全面D.完整

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  • 第1题：

    ()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C.实施合规风险的监测报告工作

    D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
    B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    答案：A
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

  • 第3题：

    合规管理部门应（）、（）、（）的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。

    • A、及时
    • B、定时
    • C、全面
    • D、完整

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    • A、合规管理部门
    • B、合规负责人
    • C、合规管理岗位
    • D、分管合规的领导

    正确答案:B

  • 第5题：

    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。

    • A、向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
    • B、协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
    • C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行（）应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

    • A、风险管理部门
    • B、合规管理部门
    • C、业务管理部门
    • D、内部监督部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

    • A、合规管理部门
    • B、风险管理部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门、合规管理岗位

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。
    A

    合规管理部门

    B

    风险管理部门

    C

    内部审计部门

    D

    合规管理部门、合规管理岗位


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规管理部门应（）、（）、（）的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。
    A

    及时

    B

    定时

    C

    全面

    D

    完整


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
    A

    商业银行高级管理层

    B

    合规管理部门

    C

    合规管理部门负责人

    D

    合规管理岗位


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
    A

    监事会

    B

    合规负责人

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行（ ）报告。

    A.高级管理层
    B.董事会
    C.监事会
    D.风险控制部门

    答案：A
    解析：
    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告。

  • 第14题：

    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件

    • A、商业银行高级管理层
    • B、合规管理部门
    • C、合规管理部门负责人
    • D、合规管理岗位

    正确答案:A

  • 第15题：

    各级部门风险报告按照隶属关系向主管单位报告的同时，应及时通报（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、审计部
    • D、同级合规管理部门

    正确答案:D

  • 第16题：

    审计部对合规工作的检查和评价结果，应及时通报（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、主管部门
    • D、同级合规管理部门

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。
    A

    向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

    B

    协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

    C

    参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    D

    就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    A

    合规管理部门

    B

    合规负责人

    C

    合规管理岗位

    D

    分管合规的领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下(    )合规管理职责。
    A

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    B

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    审计部对合规工作的检查和评价结果，应及时通报（）。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    主管部门

    D

    同级合规管理部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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