多选题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A合规风险管理体系的适当性和有效性B合规管理职能的有效性和适当性C绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

题目
多选题
银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
A

合规风险管理体系的适当性和有效性

B

合规管理职能的有效性和适当性

C

绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D

董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

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1.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

2.根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()此题为判断题(对，错)。

3.中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

4.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错

更多“银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行工作人员合规意识水平
    • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:B

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第3题：

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、监督
    • B、检查
    • C、评估
    • D、评价

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第5题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？


    正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第6题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    C

    商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    E

    商业银行诚信举报制度的适当性和有效性


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    监督

    B

    检查

    C

    评估

    D

    评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
    A

    频率

    B

    范围

    C

    深度

    D

    内容


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    问答题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

    正确答案： 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。

    • A、频率
    • B、范围
    • C、深度
    • D、内容

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

    • A、合规记录
    • B、内控情况
    • C、审计情况
    • D、培训情况

    正确答案:A

  • 第16题：

    银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

    • A、合规风险应对
    • B、客户风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控以及合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行工作人员合规意识水平

    C

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。
    A

    合规记录

    B

    内控情况

    C

    审计情况

    D

    培训情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下说法错误的是（）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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