多选题关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施B巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

题目
多选题
关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。
A

巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

B

巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

C

中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

D

汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

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1.关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

2.关于合规管理与审计描述错误的是()。A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B.合规管理是审计的重要内容和监督对象C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

3.关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ） Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动 Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.关于合规培训，描述正确的是()。A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用C.合规培训与合规文化建设无关D.高管不需要参加合规培训

更多“关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。

    A.股东利益至上
    B.风险控制优先
    C.管理规模至上
    D.业务发展为重

    答案：B
    解析：
    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。因此，合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。

    A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
    B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
    C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
    D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

    答案：B
    解析：
    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第3题：

    金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。

    • A、合规管理；合规控制
    • B、合规经营；合规管理
    • C、合规经营；规范管理
    • D、合规经营；合规控制

    正确答案:D

  • 第4题：

    关于合规检查，描述错误的是（）。

    • A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一
    • B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
    • C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段
    • D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定

    正确答案:B

  • 第5题：

    关于合规管理与审计描述错误的是（）。

    • A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
    • B、合规管理是审计的重要内容和监督对象
    • C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
    • D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

    正确答案:C

  • 第6题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    以下关于合规管理部门的职责，正确的是（）。
    A

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    B

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    C

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是（）。
    A

    合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标

    B

    合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉

    C

    合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后

    D

    合规的容忍度非常低，甚至是零容忍


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
    A

    合规文化是企业文化的重要组成部分

    B

    合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择

    C

    合规文化也是银行合规管理追求的一种境界

    D

    合规文化就是合规管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。
    A

    合规管理；合规控制

    B

    合规经营；合规管理

    C

    合规经营；规范管理

    D

    合规经营；合规控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
    Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
    Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  • 第14题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第15题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第16题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第17题：

    合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

    • A、合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
    • B、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系
    • C、合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
    • D、合规管理有动态化与日常化的特点

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）
    A

    银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生

    B

    主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施

    C

    持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程

    D

    将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。
    A

    合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

    B

    合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

    C

    “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

    D

    合规管理贯穿商业银行经营管理全过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于合规管理的定位表述正确的是（）。
    A

    合规管理是风险管理的核心

    B

    合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

    C

    合规管理是全面风险管理的重要组成部分

    D

    合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    “合规从高层做起”相关描述正确的是（）。
    A

    是保障依法合规经营的重要原则

    B

    这一原则体现的是行为管理理念

    C

    管理者率先垂范对做好合规管理，保障商业银行依法合规经营至关重要

    D

    这一原则体现了“其身正，不令而行”的道理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。
    A

    合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价

    B

    合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    C

    合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制

    D

    合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价


    正确答案： C
    解析： 【考点】职业健康安全管理体系与环境管理体系的运行。
    【解析】为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价。公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入。
    因此，正确选项是D。

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