单选题关于买空交易，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A 维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）B 融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易C 融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息D 目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于50%
题目
维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）
融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易
融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息
目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于50%
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2.保证金买空交易
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第1题：
单选题关于融资融券，以下表述错误的是（ ）。[2017年7月真题]A上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月
B在我国，保证金交易被称为“融资融券”
C上海证券交易所规定，融资融券业务的标的证券为股票的，上市时间需超过6个月
D融资交易也称买空交易，融券交易也称卖空交易
正确答案： C解析：
C项，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，应在上海证券交易所上市交易超过3个月。 -
第2题：
判断题通常称为“买空卖空”的交易指的是期货交易。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第3题：
名词解释题保证金买空交易正确答案： 指投资者在缴纳部分保证金后，委托经纪人垫付其余款项，买进指定的证券。然后，投资者以垫付的证券作抵押，并支付垫付款的利息，以后在保证金垫付款项内用现金或卖出证券偿还经纪人的垫付款项、利息和佣金。如果投资者不能偿还款项时，经纪人可以处理这些证券。解析： 暂无解析 -
第4题：
单选题关于期货交易中的“投机”，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A投机者是使套期保值得以实现的重要力量
B投机交易承担了套期保值者转移的风险
C投机者承担了风险，并提供风险资金
D投机交易减弱了市场的流动性
正确答案： C解析：
投机者是期货市场的重要组成部分，是期货市场必不可少的润滑剂，投机交易增强了市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。 -
第5题：
单选题下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。A买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券
B卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出
C当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大
D当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大
正确答案： C解析： 融券业务是投资者从证券公司借入证券卖出，当证券价格下跌时，再以市场价格买回，并归还给证券公司，从而获得收益。因此，D选项错误。 -
第6题：
单选题套期保值是通过建立（ ）机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。[2011年9月真题]A期货市场与现货市场之间盈亏冲抵
B以小博大的杠杆
C期货市场代替现货市场
D买空卖空的双向交易
正确答案： D解析：
套期保值在期货市场上采取与现货市场上交易方向相反的交易（如现货市场卖出的同时在期货市场买进，或者相反），在两个市场上建立一种相互冲抵的机制，无论价格怎样变动，都能取得在一个市场亏损的同时在另一个市场盈利的结果。最终，亏损额与盈利额大致相等，两相冲抵，从而将价格变动的风险大部分转移出去。 -
第7题：
单选题关于投资品种的估值，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A交易所上市的私募债按成本估值
B交易所上市的权证以当日市价估值
C交易所上市的股指期货以当日结算价估值
D交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
正确答案： D解析：
D项，交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。 -
第8题：
单选题(12年真题)下列关于金融期货合约表述错误的是 ( )A在交易所内进行交易
B流动性强
C采取盯市原则
D为非标准化合约
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题关于交易成本，以下表述错误的是（ ）。[2015年9月真题]A我国A股印花税税率为单边征收，税率为1‰
B证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
C有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费
D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
正确答案： C解析：
D项，佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用。 -
第10题：
不定项题刘女士进行的交易是（ ）。A买空
B卖空
C看涨期权
D看跌期权
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题关于ETF，以下表述错误的是（ ）。[2016年9月真题]AETF申购交易是银行根据份额参考净值确认份额
BETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
CETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
D基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
正确答案： A解析：
A项，在ETF交易时间内，证券交易所根据基金管理人提供的基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值。 -
第12题：
单选题关于期货合约，以下表述错误的是（ ）。[2017年3月真题]A期货合约有较低的交易成本
B期货合约是在交易所交易的标准化产品
C期货合约的流动性很强
D期货合约采用非标准形式进行
正确答案： C解析：
期货合约是在交易所交易的标准化产品，和股票一样，有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性。期货市场本身所具有的价格发现功能，使得商品期货价格成为现货交易的基准价格。 -
第13题：
单选题以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。[2014年11月真题]A可以在场内进行交易
B不可以跨市场转托管
C可以在场外市场进行申购、赎回
D可以在场内进行申购、赎回
正确答案： C解析：
上市开放式基金（LOF）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 -
第14题：
单选题关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A基金无特定存续期限
B基金份额持有人不得随时申请赎回
C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
D基金份额在基金合同期限内固定不变
正确答案： C解析：
封闭式基金一般有一个固定的存续期；开放式基金一般无特定存续期限。 -
第15题：
单选题与传统的指数基金相比，关于上市交易性开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A跟踪某一标的市场指数，复制效果好
B买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖
C无套利机会，相对更加公平
D管理费用更低，交易成本更低
正确答案： D解析：
与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低，买卖更为方便（可以在交易日随时进行买卖），并可以进行套利交易，因此对投资者具有独特的吸引力。 -
第16题：
多选题关于期货交易中“买空”“卖空”，描述正确的有（ ）。[2011年5月真题]A投资者不拥有合约标的物依然可以卖出建仓
B卖空是以卖出期货合约作为交易的开端
C投资者不拥有合约则不可以卖出建仓
D买空是以买入期货合约作为交易的开端
正确答案： D,B解析：
期货交易采用双向交易方式。交易者既可以买入建仓，即通过买入期货合约开始交易；也可以卖出建仓，即通过卖出期货合约开始交易。前者也称为“买空”，后者也称为“卖空”。 -
第17题：
单选题关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（ ）。[2017年3月真题]A通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
D在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
正确答案： C解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。 -
第18题：
单选题下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。[2016年3月真题]A在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D客户的交易指令应当明确、全面
正确答案： A解析：
《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 -
第19题：
判断题预测期货合约价格下降，应进行买空交易。（ ）[2015年3月真题]A对
B错
正确答案： 对解析：
当投资者预期期货合约价格下降时，应进行卖空交易，在期货合约到期前买入平仓即可获利。 -
第20题：
单选题以下关于封闭式基金的表述，正确的是（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．封闭式基金的规模是固定的Ⅱ．由基金公司直销、商业银行代销Ⅲ．在证券交易所上市交易Ⅳ．通过证券公司进行委托买卖AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。Ⅱ项，投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。 -
第21题：
单选题以下关于我国期货交易所的表述，错误的是（ ）。[2017年5月真题]A交易所自身并不参与期货交易
B会员制交易所是非营利性机构
C交易所参与期货价格的形成
D交易所负责设计合约、安排合约上市
正确答案： B解析：
期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它自身并不参与期货交易，不参与期货价格的形成。 -
第22题：
单选题关于期货交割，以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题]A期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割
B期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易
C股票指数期货通常采用实物交割
D交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓
正确答案： B解析：
A项，交割分为实物交割和现金结算两种形式，如果合约在到期日没有对冲，则一般交割实物商品，有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算；B项，期货合约在交易所中交易，一般用现金进行结算；C项，股票指数期货的标的物是股票指数，交割股票指数中的每只股票是不现实的，于是合约要求以现金结算，其金额等于合约到期当天的盈亏。 -
第23题：
单选题关于债券远期交易，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A远期交易实行全价交易，净价结算
B远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%
C任何一家市场参与者单个债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20%
D任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%
正确答案： C解析：
A项，远期交易实行净价交易，全价结算。