单选题对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。A 中国证监会B 证券公司C 证券交易所D 中国人民银行

题目
单选题
对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。
A

中国证监会

B

证券公司

C

证券交易所

D

中国人民银行

相似考题

1.单选题根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是( )。A 3个月B 1年C 6个月D 1个月

2.单选题（），中国金融期货交易所正式成立。A 2005年B 2006年C 2007年D 2008年

3.判断题投资人赎回基金成功，基金资金账户余额增加，同时基金交易账户中基金单位数量减少.A 对B 错

4.单选题在基金收益分配的方式中，下列表述错误的是（）A 基金收益分配方式有两种，一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。B 按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。C 按基金分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。D 针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。

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  • 第1题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    场内公开市场回购是指股票发行方通过约定价格向一个或几个股东回购股票

    B

    定向增发的特定对象通常包括公司控股股东、战略投资者、实际控制人及其控制的企业等

    C

    股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升

    D

    股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票均被注销


    正确答案： D
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    关于公司型基金，以下表述错误的是（）
    A

    基金投资者是基金公司的股东

    B

    依据基金合同成立

    C

    在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

    D

    公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    关于β系数，以下表述错误的是（）。
    A

    β系数是对放弃即期消费的补偿

    B

    反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

    C

    β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

    D

    β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强


    正确答案： D
    解析： β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性；可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小；β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强，所以BCD正确。无风险利率是对放弃即期消费的补偿，所以A错误。

  • 第4题：

    单选题
    基金份额的登记、确认是（）的职责之一。
    A

    注册登记机构

    B

    中央结算公司

    C

    销售机构

    D

    基金托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    风险调整的基金业绩评估方法的下面四个指标中，涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    特雷诺比率

    B

    夏普比率

    C

    信息比率

    D

    詹森阿尔法


    正确答案： B
    解析：
    信息比率（information ratio，IR）计算公式与夏普比率类似，但引入了业绩比较基准的因素，因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。

  • 第6题：

    判断题
    通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票，而上市公司股票又可能因市场或监管原因而受到转让限制，从而具有不同程度的流动性。

  • 第7题：

    单选题
    在有限合伙制当中，普通合伙人的说法错误的是（）。
    A

    普通合伙人以其出资承担连带责任

    B

    普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利

    C

    普通合伙人收入来源是基金管理费和盈利分红

    D

    普通合伙人有时承担基金管理人的角色


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的.这体现了不动产投资的（  ）特点。
    A

    异质性

    B

    不可分性

    C

    可分性

    D

    低流动性


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列属于内在价值法的是（）。
    A

    市盈率模型

    B

    股利贴现模型

    C

    市净率模型

    D

    市现率模型


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
    A

    自发性协助

    B

    相互提供信息

    C

    自发性监管

    D

    自律监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在我国，在估算年化波动率时，可假定每年的交易日为（  ）。
    A

    交易所经营天数

    B

    交易所关闭天数

    C

    A股市场交易日每年的平均天数

    D

    A股市场交易日的最高天数


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    申请设立合伙企业.应当向企业登记机关提交文件不包括（）
    A

    合伙人身份证明

    B

    登记申请书

    C

    合伙协议书

    D

    投资协议书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    证券投资基金公告进行收益分配分红方案为每10份基金份额为0.5元，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日的基金单位净值为1.055元，除权日复权的单位净值为（）元。
    A

    1.105

    B

    1.055

    C

    1.100

    D

    1.555


    正确答案： B
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    以下可以成为可转换债券发行人的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    上市公司

    B

    上市公司持股超过20%的股东

    C

    上市公司控股股东

    D

    拟上市公司


    正确答案： B
    解析：
    可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券，通常是转换成普通股票。可转换债券持有者行权转股后，公司发行在外的股票增多。由此可见，本题中只有已上市公司能够成为可转换债券的发行人。

  • 第15题：

    单选题
    影响回购协议利率的因素有（  ）。Ⅰ.抵押证券的质量Ⅱ.回购期限的长短Ⅲ.交割的条件Ⅳ.货币市场其他子市场的利率
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    货币市场工具风险较低，安全性高，交易品种包括（）I、银行回购协议II、定期存款III、商业票据IV、股票
    A

    I、II

    B

    I、II、III

    C

    I、II

    D

    I、II、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（  ）确定投资品种的公允价值。
    A

    最近交易日的报价

    B

    发行日平均价

    C

    发行日开盘价

    D

    发行日收盘价


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    基金收入主要来源不包括（　　）。
    A

    股利收益

    B

    存款利息

    C

    债券利息

    D

    证券价格波动率


    正确答案： B
    解析：
    基金收入包括利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入。其中，利息收入包括存款利息收入、债券利息收入、资产支持证券利息收入和买入返售金融资产收入；投资收益包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、衍生工具收益和股利收益。

  • 第19题：

    单选题
    从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

  • 第20题：

    单选题
    合伙型基金采用（  ）合伙企业的组织形式。
    A

    有限

    B

    无限

    C

    普通

    D

    特殊普通


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。
    A

    欧盟；母国

    B

    母国；欧盟

    C

    母国；东道国

    D

    东道国；母国


    正确答案： B
    解析： UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。故本题选C选项。

  • 第22题：

    单选题
    基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后（）个工作日内通过网站公告私募基金名单以及基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
    A

    7

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析： 基金业协会应当私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单以及基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

  • 第23题：

    单选题
    某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是（  ）。
    A

    组合构建需要考虑流动性和杠杆率

    B

    债券投资比例不受约束

    C

    属于债券型基金

    D

    组合构建需要考虑信用机构、期限结构、组合久期


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    企业（  ）水平的高低是资本市场投资的基准“风向标”。
    A

    盈余

    B

    成本

    C

    净利润

    D

    总资本


    正确答案： C
    解析：

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