单选题基金公司投资交易流程不包括（）。A 形成投资策略B 构建投资组合C 执行交易指令D 承诺收益保障

题目
单选题
基金公司投资交易流程不包括（）。
A

形成投资策略

B

构建投资组合

C

执行交易指令

D

承诺收益保障

相似考题

1.单选题流动比率大于（ ），意味着即使流动资产只有一半能在短期内变现，企业也足以足额偿付其短期债务。A 0.5B 1C 2D 3

2.单选题投资者应当以（）承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。A 口头方式B 书面方式C 电话方式D 委托方式

3.单选题下列关于机构投资者的说法正确的是（　　）。A 机构投资者有相同的投资限制B 基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业C 规模越大，内部管理的成本相对于投资规模的比例就越高D 根据内部专家意见来选择投资经理

4.单选题基金公司的（　　）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A 交易部B 投资部C 风险管理部D 研究部

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  • 第1题：

    单选题
    下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（　　）。
    A

    我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

    B

    场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定

    C

    场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构

    D

    货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方


    正确答案： C
    解析：
    D项，货币基金在银行间回购市场兼有资金需求方和资金供给方的角色。货币基金使用回购协议作为其资金的来源有两方面原因：①基金的资产中存在大量的政府债券，可以作为回购协议的抵押品；②回购协议市场交易量大，可以方便地获得资金。同时基金会将部分资金配置在短期回购协议，以保持基金有适当的流动性和收益。

  • 第2题：

    单选题
    假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%，则其实际收益率是（）
    A

    1%

    B

    2%

    C

    3%

    D

    5%


    正确答案： D
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（　　）元。
    A

    5

    B

    10

    C

    50

    D

    100


    正确答案： A
    解析：
    A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每股交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

  • 第4题：

    单选题
    衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（）I.远期合约II.期货合约III.期权合约IV.信用违约互换合约
    A

    I、II

    B

    III、IV

    C

    II、III

    D

    I、IV


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    以下关于短期政府债券的特点，说法错误的是（）。
    A

    违约风险小

    B

    收益率高

    C

    利息免税

    D

    流动性强


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是（  ）。
    A

    可转换债券自发行结束之日起12 个月后方可转换为公司股票

    B

    转换期限最长为6 年

    C

    转换期限最短为1 年

    D

    可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后5 个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
    A

    3～5年

    B

    3～10年

    C

    5～10年

    D

    2～5年


    正确答案： B
    解析： 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

  • 第8题：

    单选题
    当面值为100元的10年期附息国债利率为4.5%，每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8，则这两年的现金流现值之和为（）。
    A

    3.24

    B

    4.5

    C

    6.2

    D

    7.65


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列有关资产配置的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.资产配置是投资组合中的最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素Ⅱ.资产配置的目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系Ⅲ.资产配置可以帮助投资者降低单一资产的系统性风险Ⅳ.资产配置可以消除投资者对成本所承担的不必要的额外风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
    A

    大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营

    B

    初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格

    C

    另类投资具有分散风险的作用

    D

    相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强


    正确答案： B
    解析： 相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资缺乏信息的透明度，缺乏管制，所以D选项说法错误；流动性较差，杠杆率偏高，大多数另类投资产品采取杠杆模式运作，通过结合会融衍生产品进行运营；由于缺乏数据来源，另类投资的定价较为困难。初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格；另类投资的优点包括：提高收益，分敢风险。

  • 第11题：

    单选题
    某债券面值为100元，发行价为97元，期限1年，到期面值偿还。该债券贴现率为（  ）。
    A

    12%

    B

    5%

    C

    5.5%

    D

    3%


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    公司因违规经营被处罚

    B

    股票停牌

    C

    汇率变动

    D

    企业投资项目失败


    正确答案： A
    解析：
    非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险；系统性风险是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动以及政治因素的干扰等。C项属于系统性风险。

  • 第13题：

    单选题
    基金业绩评价需考虑的因素包括（  ）I、时间区间II、综合考虑风险和收益III、基金管理规模IV、流动性分析
    A

    I

    B

    I、II、IV

    C

    I、II、III

    D

    I、III


    正确答案： A
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（  ）中持续计提一定比例的销售服务费。
    A

    基金佣金

    B

    基金手续费

    C

    基金财产

    D

    基金总资产


    正确答案： C
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    项目退出具体的退出方式包括（）。 Ⅰ、上市转让 Ⅱ、挂牌转让退出 Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等） Ⅳ、清算退出。
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 项目退出具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等）、清算退出。

  • 第16题：

    单选题
    时间加权收益率的计算公式的前提假定是（　　）。
    A

    红利发放后立即存入银行

    B

    红利发放后立即以无风险利率投资

    C

    红利发放后立即对本基金进行再投资

    D

    以上均不正确


    正确答案： A
    解析：
    假定红利发放后立即对本基金进行再投资，且红利以除息前一日的单位净值为计算基准立即进行再投资，分别计算每次分红期间的分段收益率，考察期间的时间加权收益率可由分段收益率连乘得到。

  • 第17题：

    单选题
    公司分立后的公司之间的关系是（）。
    A

    从属关系

    B

    控股关系

    C

    财产上的分割

    D

    并列关系


    正确答案： C
    解析： 公司分立时产生的新公司是独立经济核算的法人，按企业法人登记程序办理，核发《企业法人营业执照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因为公司分立后的公司之间既不存在管理上的从属关系，也不存在资本上的控股关系，而是财产上的分割。

  • 第18题：

    单选题
    下列不是发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限的是（  ）。
    A

    2天

    B

    180天

    C

    270天

    D

    360天


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括（　　）。
    A

    影响证券投资基金价值的重大事件

    B

    基金投资策略

    C

    对投资组合收取的各项费用

    D

    针对特定投资者的信息


    正确答案： B
    解析：
    证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件，此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系，从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益，而对收益可能导致的风险也给予关注。披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。

  • 第20题：

    单选题
    据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
    A

    公司分配股利或者增资的计划

    B

    公司股权结构的重大变化

    C

    公司债务担保的重大变更

    D

    上市公司收购的有关方案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于单利和复利，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    复利考虑了本金的时间价值

    B

    单利考虑了利息的时间价值

    C

    复利考虑了利息的时间价值

    D

    单利考虑了本金的时间价值


    正确答案： C
    解析：
    单利计算方法是只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息；复利计算方法是每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。因此单利只考虑了本金的时间价值，复利考虑了本金和利息的时间价值。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。
    A

    资产负债表

    B

    利润表

    C

    现金流量表

    D

    所有者权益变动表


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
    A

    通胀风险

    B

    再投资风险

    C

    流动性风险

    D

    提前赎回风险


    正确答案： C
    解析： 债券的流动性风险指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的风险投资。

  • 第24题：

    单选题
    A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过120无，则A与B比较说法错误的是（）。
    A

    流动性较高

    B

    收益高

    C

    收益较低

    D

    利率敏感度较低


    正确答案： D
    解析： 市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，因为期限较长的债券比期限较短的债券流动性更差。这个高出的收益率称为流动性溢价。

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