单选题UCITS三号指令与UCITS-号指令相比最大的突破在于（）。A 扩大了投资范围B 加强了对投资者的保护C 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”D 增加了投资品种

题目
单选题
UCITS三号指令与UCITS-号指令相比最大的突破在于（）。
A

扩大了投资范围

B

加强了对投资者的保护

C

为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

D

增加了投资品种

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1.欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在( )。Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

3.允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（ ）。A.UCITS一号指令 B.UCITS二号指令 C.UCITS三号指令 D.UCITS四号指令

4.UCITS四号指令的目的不包括（ ）。A.敦促各国监管层进行跨国协作B.使投资者拥有更多的选择机会C.向投资者提供适当的保护D.维持行业的竞争力

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  • 第1题：

    下列关于UCITS指令，说法错误的是（ ）。

    A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
    B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
    C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售，无须再申请认可
    D.符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金

    答案：B
    解析：
    选项B对AIFMD指令的相关内容进行考查。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态，协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。

  • 第2题：

    下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（ ）。

    A.完善处罚惩戒体系
    B.扩大可以投资的资产范围
    C.完善关于货币市场基金的规则
    D.提供托管人的护照

    答案：A
    解析：
    UCITS五号指令中的补充和更新主要包括以下几方面:有关托管机构的新规定、引入管理人薪酬政策及完善处罚惩戒体系等内容。

  • 第3题：

    下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（ ）。

    A.UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
    B.2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
    C.欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令
    D.2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

    答案：B
    解析：
    2002年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足待定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。

  • 第4题：

    下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（ ）。

    A.引进基金管理公司通行证
    B.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
    C.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
    D.引进主从结构基金以促进资产池的组建

    答案：B
    解析：
    B项属于UCIUTS三号指令新增内容。除ACD三项外，UCITS四号指令的修改还体现在：①跨境分销程序实现简化；②以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书。

  • 第5题：

    UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

    • A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
    • B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
    • C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
    • D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列不属于UCITS指令的是（）。

    • A、UCITS-号指令
    • B、UCITS四号指令
    • C、UCITS三号指令
    • D、UCITS八号指令

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列不属于UCITS-号指令规范的内容的是(  )。
    A

    投资政策

    B

    信息披露

    C

    管理人薪酬

    D

    跨市扬销售


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（　　）。
    A

    更简单的风险分散规则

    B

    更广泛的投资品种

    C

    引入简要招募说明书

    D

    更广泛的业务范围


    正确答案： D
    解析：
    UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括：①管理公司的护照；②更复杂的风险分散规则；③更广泛的投资品种；④更广泛的业务范围；⑤引入简要招募说明书；⑥进一步加强对投资者的保护；⑦过渡条款。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于UCITS指令，说法错误的是(    )。
    A

    为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

    B

    结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

    C

    欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可

    D

    符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（　　）。
    A

    引进基金管理公司通行证

    B

    为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    C

    为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架

    D

    引进主从结构基金以促进资产池的组建


    正确答案： D
    解析：
    B项属于UCITS三号指令新增内容。除ACD三项外，UCITS四号指令的修改还体现在：①跨境分销程序实现简化；②以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书。

  • 第11题：

    单选题
    UCITS一号指令的适用范围包括（　　）。
    A

    封闭式基金

    B

    从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金

    C

    基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

    D

    投资与借款政策与指令规定不符的基金


    正确答案： C
    解析：
    UCITS一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容。指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金；②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金；③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金；④投资与借款政策与指令规定不符的基金。B项为UCITS基金的定义。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。
    A

    完善收益回报政策

    B

    扩大可以投资的资产范围

    C

    完善关于货币市场基金的规则

    D

    提供托管人的护照


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。

    A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
    B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文
    C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    D.封闭式基金属于UCITS基金的范围

    答案：D
    解析：
    指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金。②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金。③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金。④投资与借款政策与指令规定不符的基金。

  • 第14题：

    UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（ ）。

    A.核心业务的投资咨询
    B.基金管理服务
    C.为个人或机构提供投资组合管理服务
    D.基金保管

    答案：A
    解析：
    三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。

  • 第15题：

    UCITS一号指令规定，下列基金不属于UCITS基金的范围（ ）。
    Ⅰ.封闭式基金
    Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金
    Ⅲ.公司型基金
    Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ



    答案：C
    解析：
    UCITS一号指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：（1）封闭式基金;（2）在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金;（3）基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金;（4）投资与借款政策与指令不符的基金。

  • 第16题：

    UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（ ）。

    A.更简单的风险分散规则
    B.更广泛的投资品种
    C.引入简要招募说明书
    D.更广泛的业务范围

    答案：A
    解析：
    UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括：①管理公司的护照；②更复杂的风险分散规则；③更广泛的投资品种；④更广泛的业务范围；⑤引入简要招募说明书；⑥进一步加强对投资者的保护；⑦过渡条款。

  • 第17题：

    下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（）。

    • A、引进基金管理公司通行证
    • B、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
    • C、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
    • D、引进主从结构基金以促进资产池的组建

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列属于UCITS四号指令的目的的是（）。
    A

    规范UCITS的批准

    B

    提高UCITS市场的效率

    C

    提供“欧盟护照”

    D

    规范跨市场销售


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    UCITS四号指令的目的不包括（　　）。
    A

    敦促各国监管层进行跨国协作

    B

    使投资者拥有更多的选择机会

    C

    向投资者提供适当的保护

    D

    维持行业的竞争力


    正确答案： C
    解析：
    UCITS四号指令允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作，以期达到以下目的：①更好地整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会；②通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护；③根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力。A项为UCITS四号指令为达到相关目的采取的措施。

  • 第20题：

    单选题
    UCITS一号指令所包括的内容不包括(    )。
    A

    适用范围

    B

    UCITS的核准

    C

    信息披露

    D

    管理公司的护照


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（　　）。
    A

    提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

    B

    提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

    C

    扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

    D

    为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”


    正确答案： C
    解析：
    A项是一号指令的内容；BC两项均为三号指令修订的内容，但不是最大突破；D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

  • 第22题：

    单选题
    UCITS四号指令的修改不包括(   )。
    A

    引进基金管理公司通行证

    B

    跨境分销程序实现简化

    C

    为UCITS基金的国内和跨境分开监管创建法律框架，不允许UCITS整合

    D

    引进主从结构基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是(  )。
    A

    核心业务的投资咨询

    B

    基金管理服务

    C

    为个人或机构提供投资组合管理服务

    D

    基金保管


    正确答案： D
    解析：

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