单选题关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（　　）。A 最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B 实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币C 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D 所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

题目
单选题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（　　）。
A

最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B

实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

C

所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D

所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

相似考题

1.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。A、1年B、5年C、3年D、10年

2.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 （ ）

3.关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

4.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。A.5B.3C.2D.1

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
A项，根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
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  • 第1题：

    关于公司型基金，下列表述错误的是( )。

    A、在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

    B、公司型基金只可以由公司管理团队自行管理

    C、从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人

    D、投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任


    参考答案B　　解析：本题考查公司型基金。公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

  • 第2题：

    下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。

    A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让

    B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产


    正确答案：B
    B项应改为：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

  • 第3题：

    基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东。

  • 第4题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

    A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

    B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

    C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

    D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家


    答案：AB

  • 第5题：

    关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（ ）。

    A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .

    B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

    C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

    D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理


    正确答案：C

  • 第6题：

    下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
    Ⅱ．基金按照基金合同来营运
    Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
    Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。
    公司型基金主要有以下特点：
    第一，公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。
    第二，公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。
    第三，公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。
    知识点：公司型基金的概念与特点；

  • 第7题：

    中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）

    • A、为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
    • B、财务稳健、资信良好
    • C、最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
    • D、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    简述设立基金管理公司应当具备的条件


    正确答案:按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。

  • 第9题：

    境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（　）阶段。

    • A、申请
    • B、筹建
    • C、批准
    • D、开业

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    单选题
    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
    A

    1年

    B

    5年

    C

    3年

    D

    10年


    正确答案： D
    解析： 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第11题：

    单选题
    关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
    A

    依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

    B

    实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

    C

    所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

    D

    合法存续并具有金融资产管理经


    正确答案： C
    解析： 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件： （1）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 （2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。 （3）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 （4）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    问答题
    简述设立基金管理公司应当具备的条件

    正确答案： 按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。

    A.1年

    B.3年

    C.5年

    D.10年


    正确答案：B
    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第14题：

    中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括：（ ） A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．财务稳健、资信良好 C．最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 D．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币


    正确答案：ABD
    考点：熟悉基金管理公司的市场准人规定。见教材第四章第一节，P83。

  • 第15题：

    关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。

    A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资

    B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

    C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

    D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理


    正确答案：C

  • 第16题：

    下列不属于QDII境外投顾业务所具备的条件之一的是（）。

    A.对于基金公司，净资产不少于2亿元人民币

    B.中资基金公司的境外子公司

    C.经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元

    D.中资证券公司的境外分支机构


    正确答案：C

  • 第17题：

    中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。

    A.49；51
    B.33；49
    C.49；50
    D.50；49

    答案：C
    解析：
    中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。目前，外资持股比例上限为不超过49%；允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达50%以上。

  • 第18题：

    下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
    B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
    C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
    D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

    答案：C
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

  • 第19题：

    根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。

    • A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
    • B、管理公司应当设置董事会
    • C、管理公司应当具备1名专职的财务总监
    • D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。

    • A、最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
    • B、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
    • C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
    • D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

    正确答案:B

  • 第21题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

    • A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
    • B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
    • C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
    • D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。
    A

    外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

    B

    外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

    C

    外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

    D

    境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资


    正确答案： D
    解析：
    A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

  • 第23题：

    单选题
    根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（  ）。
    A

    管理公司的法定代表人只能在管理公司任职

    B

    管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    C

    管理公司应当设置董事会

    D

    管理公司应当具备1名专职的财务总监


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
    A

    最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚

    B

    实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

    C

    所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度

    D

    经国务院批准的中国证监会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析： 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币，故B错误。

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