快速决定,享最优条件
理性选择优质公司
赶搭末班车,勿失良机
第1题:
经营性现金流
融资性现金流
投资性现金流
第2题:
投资价格
投资方式
业绩承诺
股权回购
第3题:
维护情况定期报告
专项报告
特别报告
风险分析报告
第4题:
全方位的客户风险评估
资产配置
投资组合构建
投资顾问咨询过程
第5题:
发行通知
额度设置
销售系统中
网上银行中
第6题:
无专享品牌
不一定能匹配客户的风险收益偏好
不可定制
全流程服务
第7题:
对客户提供私人银行服务过程中违反法律法规、未妥善设置权利义务等,是法律风险的重要来源
与第三方机构合作过程中,权利义务设置不妥当、违反法律法规、怠于行使权利等,是法律风险的重要来源
通过创新产品与服务以不断满足客户需求的过程,也是法律风险不断涌现的过程
从现有情况来看,私人银行业务法律风险均源自于内部人员的操作问题
第8题:
另类投资
债券
股票
大宗商品
第9题:
要求客户继续聘请该律师税务师
推荐给客户后,农业银行不再负责
及时与客户沟通,按客户要求更换律师、税务师
封杀该律师、税务师
第10题:
T+1
T+2
T+3
T+4
第11题:
对客户提供私人银行服务过程中违反法律法规、未妥善设置权利义务等,是法律风险的重要来源
与第三方机构合作过程中,权利义务设置不妥当、违反法律法规、怠于行使权利等,是法律风险的重要来源
通过创新产品与服务以不断满足客户需求的过程,也是法律风险不断涌现的过程
从现有情况来看,私人银行业务法律风险均源自于内部人员的操作问题
第12题:
客户评级
行业属性
信用增进措施
经营情况
第13题:
流动性风险
市场风险
操作风险
信用风险
第14题:
1年
3年
5年
7年
第15题:
资产管理
财富顾问管理
产品定制服务
客户服务管理
第16题:
这是充分告知客户产品属性、法律关系本质,从而缓释第三方产品风险的有效手段
如果不签署此声明书,一旦产品亏损,不利于农业银行后续免责主张
如果客户不同意签署,也可不签署,但需要做好记录
代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时,必须要签署的一个文件
第17题:
18周岁以上
无经商要求
无英语要求
评分≥65
第18题:
一般为基金子公司发行
认购起点100万元
300万元以上投资者人数不受限制
投资范围比基金专户广泛
第19题:
ipo首发个人股东
ipo机构配售
ipo战略配售
定向增发
第20题:
95599
4006695599
4008895599
95566
第21题:
同业存款商业票据
大额可转让
商业票据
企业债
第22题:
安心得利
开阳
进取收益分级B级
银行理财管理计划
第23题:
未经合规审核,直接与客户签约
签约申请、客户服务协议同时签署
尽职调查、风险评估问卷、服务协议签署工作同时完成
在协议空白开始处注明,“此后空白”或“此后无文字”
第24题:
全部服务形式都免费
准确快速遴选相关领域专家
合作伙伴顶级专业
费用优惠