多选题坚持（）的内控原则，积极推进内控文化建设。A全面B审慎C有效D独立

题目
多选题
坚持（）的内控原则，积极推进内控文化建设。
A

全面

B

审慎

C

有效

D

独立

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1.下列关于内控建设原则的说法正确的是()。A.全面性原则是指内控应关注重要业务事项和高风险领域B.制衡性原则是指内控应贯穿决策、执行和监督全过程C.重要性原则是指内控应关注重要业务事项和高风险领域D.适应性原则是指内控建设应权衡实施成本与预期效益

2.内部控制大纲应当明确的内容不包括( )A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估

3.坚持()的内控原则,积极推进内控文化建设。A、全面B、审慎C、有效D、独立

4.管内控是指坚持促进银行内控机制的形成和内控效率的提高，注重构建风险的内部防线。（ ） A．对 B．错

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  • 第1题：

    商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.成本效益原则
    B.相互制约原则
    C.执行有效原则
    D.全面性原则

    答案：C
    解析：
    执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第3题：

    基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.全面性原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第4题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第5题：

    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、全面性原则

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）是指商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营经理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。

    • A、全覆盖原则
    • B、审慎性原则
    • C、制衡性原则
    • D、相匹配原则

    正确答案:B

  • 第7题：

    判断题
    商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
    A

    内部控制制度

    B

    内部控制规范

    C

    内部控制章程

    D

    内部控制大纲


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    坚持（）的内控原则，积极推进内控文化建设。
    A

    全面

    B

    审慎

    C

    有效

    D

    独立


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    对发现报告的内控合规预警信号，内控合规预警委员会应如期（），研究预警信号处理方案，积极采取措施防范内控合规风险；预警信号情况特别紧急，或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时，可实施（）处置。

    正确答案： 召开会议、紧急应对程序
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    成本效益原则

    B

    相互制约原则

    C

    执行有效原则

    D

    全面性原则


    正确答案： B
    解析： 执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第12题：

    单选题
    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第13题：

    “管内控”是指坚持促进银行内控机制的形成和内控效率的提高，注重构建风险的内部防线。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.成本效益原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第15题：

    在制度建设中，应坚持（）原则，强化条线间制度文件的统一。

    • A、整体融合
    • B、内控先行
    • C、有效运用
    • D、定期反馈

    正确答案:A

  • 第16题：

    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、成本效益原则
    • B、相互制约原则
    • C、执行有效原则
    • D、全面性原则

    正确答案:C

  • 第17题：

    商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）原则。

    • A、有效性原则
    • B、制衡性原则
    • C、审慎性原则
    • D、相匹配原则

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    （ ）即内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
    A

    全覆盖原则

    B

    制衡性原则

    C

    审慎性原则

    D

    相匹配原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）
    A

    确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改

    B

    确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

    C

    确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

    D

    制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（　　）。
    A

    有效性原则

    B

    制衡性原则

    C

    审慎性原则

    D

    相匹配原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
    A

    部门规章

    B

    业务操作手册

    C

    内部控制大纲

    D

    基本管理制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    全面性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （  ）是指内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
    A

    全覆盖原则

    B

    制衡性原则

    C

    审慎性原则

    D

    相匹配原则


    正确答案： C
    解析：

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