单选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

相似考题

1.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25

2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ） ①有100万元人民币以上的注册资本 ②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 ④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?A：①②④ B：③④ C：①②③④ D：①②

3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　) Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

4.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券注册登记关注事项的有（ ）。 ①是否取得证券从业资格 ②是否具有证券投资咨询执业资格 ③是否注册登记为证券投资顾问 ④是否注册为证券分析师A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④

更多“申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从”相关问题

  • 第1题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。


    A、已取得证券从业资格
    B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
    D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    答案：C
    解析：
    本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##

  • 第2题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。

    A.已取得证券从业资格
    B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
    C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
    D.证券业协会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第3题：

    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、已取得证券从业资格
    • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

    正确答案:D

  • 第4题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、取得证券从业资格
    • B、取得证券经纪人资格
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    正确答案:B

  • 第6题：

    申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、25

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（　　）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。
    A

    证券投资顾问

    B

    发布证券研究报告

    C

    证券投资分析

    D

    证券投资咨询


    正确答案： B
    解析：
    根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    取得证券从业资格

    B

    取得证券经纪人资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历


    正确答案： A
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第11题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚


    正确答案： D
    解析： 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
    并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    本题考查证券投资咨询人员资格管理。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问，选项D错误。

  • 第14题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

    A.通过证券、期货从业人员资格考试
    B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
    C.具有硕士研究生以上学历
    D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

    答案：A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第16题：

    证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

    • A、7
    • B、5
    • C、3
    • D、1

    正确答案:C

  • 第17题：

    客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(    )。I.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
    A

    Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人员应当具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： D
    解析：
    D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第22题：

    多选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B,D
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格。
    （2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    （3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
    （4）中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    投资主办人须具有（　　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。[2016年5月真题]
    A

    3

    B

    5

    C

    1

    D

    2


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

  • 第24题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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