单选题取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A 未被机构聘用B 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C 被中国证监会认定为证券市场禁入者D 5年前受过轻微的刑事处罚

题目
单选题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A

未被机构聘用

B

存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C

被中国证监会认定为证券市场禁入者

D

5年前受过轻微的刑事处罚

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1.取得证券业从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

2.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）

3.取得证券执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）

4.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。

    A:最近2年未受过刑事处罚
    B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    C:已被证券经营机构聘用
    D:具有良好的职业道德

    答案：B,C,D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    ①.已被证券经营机构聘用
    ②.最近2年未受过刑事处罚
    ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    ④.品行端正，具有良好的职业道德?

    A：①③
    B：③④
    C：①③④
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    Ⅰ已被证券经营机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    A：2年
    B：3年
    C：4年
    D：5年

    答案：B
    解析：
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

  • 第7题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
    ①已被机构聘用
    ②品行端正，具有良好的职业道德
    ③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
    ④5年前受过轻微的刑事处罚

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（4）品行端正，具有良好的职业道德。（5）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

  • 第8题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    • A、未被机构聘用
    • B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
    • C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
    • D、5年前受过轻微的刑事处罚

    正确答案:D

  • 第9题：

    通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、45

    正确答案:C

  • 第10题：

    取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

    • A、机构
    • B、证券交易所
    • C、证券业协会
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）。

    A．已被机构聘用

    B．最近1年未受过刑事处罚$_$

    C．品行端正，具有良好的职业道德

    D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者


    正确答案：ACD
    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第14题：

    取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    A．未被机构聘用

    B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

    C．被中国证监会认定为证券市场禁入者

    D．5年前曾受过轻微的刑事处罚


    正确答案：D

  • 第15题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第16题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    A.未被机构聘用
    B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
    C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
    D.5年前受过轻微的刑事处罚

    答案：D
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的
    其他条件。故选D。

  • 第17题：

    (2018年)取得证券从业资格的人员一般通过（　）申请执业证书。

    A.证券经营机构
    B.证券交易所
    C.证券业协会
    D.证监会

    答案：A
    解析：
    取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

  • 第18题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
    ①已被机构聘用
    ②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
    ③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
    ④5年前受过轻微的刑事处罚

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。（4）未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

  • 第19题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属( )
    情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    A: 未被机构聘用
    B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
    C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
    D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚

    答案：D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
    ①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第132
    条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤
    品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第20题：

    取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第21题：

    取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:B

  • 第22题：

    取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    • A、未被机构聘用
    • B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
    • C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
    • D、最近3年未受过刑事处罚

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    取得证券从业资格的人员一般通过（  ）申请执业证书。
    A

    证券经营机构

    B

    证券交易所

    C

    证券业协会

    D

    证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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