多选题下列关于证券公司的说法正确的有（）。A必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立B是证券市场投融资服务的提供者C是证券市场重要的机构投资者D在美国俗称为商人银行
题目
必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
是证券市场投融资服务的提供者
是证券市场重要的机构投资者
在美国俗称为商人银行
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参考答案和解析
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第1题：
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。
A．证券公司不赚取买卖差价
B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
正确答案：ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。 -
第2题：
关于证券交易所的会员，说法正确的是()。
A、只能是证券公司
B、包括有资金实力的个人
C、包括其它金融机构
D、无严格限制
正确答案：A
-
第3题：
下列关于乘数效应的说法中，正确的有（ ）。
正确答案：BC
乘数的大小取决于边际消费倾向，与边际消费倾向同方向变动，与边际储蓄倾向成反方向变动。边际消费倾向越大，乘数越大；边际消费倾向越小，乘数也越小。这主要因为，边际消费倾向越大，所增加的国民收入中用于消费支出的部分就越大，从而所引起下轮的总需求增加也就越大，以后国民收入的增加就越多。 -
第4题：
下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
B:必须具备证券从业资格
C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
D:是证券公司的员工答案：A,B,C解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。 -
第5题：
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④答案：D解析：根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。 -
第6题：
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④答案：C解析： -
第7题：
下列说法中正确的有（ ）。
A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同
B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同
C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券
D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券答案：A,C解析：客户只能与1家证券公司签订融资 融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。 -
第8题：
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
- A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
- B、证券公司可以先替客户垫付资金
- C、证券公司不分享客户买卖证券的差价
- D、证券公司不承担客户的价格风险
正确答案:B -
第9题：
单选题下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第10题：
多选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（ ）。A分公司不具有企业法人资格
B分公司的法律责任由证券公司承担
C分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围
D分公司是证券公司设立的分支机构
正确答案： D,A解析：
《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。 -
第11题：
单选题下列关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第12题：
多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C证券公司对客户资料负有保密义务
D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
正确答案： B,A解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。 -
第13题：
下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（ ）。 A．一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B．证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任 C．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D．正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择
正确答案：ABD
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。
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第14题：
关于货币主义观点，下列说法正确的有（ ）。
正确答案：ABCD
货币数量在短期可以影响就业前景和实际国民收入等实际变量，长期则不能影响这些实际变量，能影响的只是名义变量。长期的就业量和国民收人总是趋向于自然率水平。 -
第15题：
关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有()。A:1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
B:1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立
C:1988年，国债柜台交易正式启动
D:1990年，中国证券业协会成立答案：A,B,C解析：A、B、C三项所对应的时间和事件都是正确的。D项，中国证券业协会成立于1991年8月。 -
第16题：
下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。A:必须具备证券从业资格
B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
C:是证券公司员工
D:必须在证券公司的授权范围内从事业务答案：A,B,D解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。 -
第17题：
下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。 -
第18题：
关于理财计算器，下列说法正确的有( )。
答案：A,B,D,E解析：
能才会改变。故选项C错误。 -
第19题：
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ答案：D解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。 -
第20题：
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第21题：
单选题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B证券公司可以先替客户垫付资金
C证券公司不分享客户买卖证券的差价
D证券公司不承担客户的价格风险
正确答案： B解析： B项，在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金。 -
第22题：
单选题下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（）。I.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益II.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等III.证券自营业务有交易的风险性IV.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A①②
B①③
C①②④
D①②③④
正确答案： C解析： -
第24题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。