单选题因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B 由委托人和证券公司共同承担责任C 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D 委托人和证券公司均不应承担

题目
单选题
因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A

由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B

由委托人和证券公司共同承担责任

C

由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D

委托人和证券公司均不应承担

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1.统计法明确要求，统计调查对象不得（ ）。A．提供不真实、不系统的统计资料B．提供不正确、不系统的统计资料C．提供不正确、不完整的统计资料D．提供不真实、不完整的统计资料

2.主办机构提供的有关事实、证据( ),会签机构通过审查能够提出正确意见但没有提出,致使行政执法行为违法或者不当的,由主办机构承担主要责任,会签机构承担次要责任。A、不真实B、不准确C、不完整D、不充分

3.企业财务报表披露不真实、不准确、不完整、不公平属于财务报告信息披露风险中的财务风险。()

4.对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料． ( )

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  • 第1题：

    对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不 得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资 料。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。

  • 第2题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    ①证券公司对金融产品承担担保责任
    ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
    ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A.①③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第3题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    ①证券公司对金融产品承担担保责任
    ②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A.①③
    B.①②④
    C.③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第4题：

    证券公司应当与委托人签订书面代销合同，明确约定以下事项（）。

    • A、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    • B、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    • C、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    • D、因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    统计法明确要求，统计调查对象不得（）。

    • A、提供不真实、不系统的统计资料
    • B、提供不正确、不系统的统计资料
    • C、提供不正确、不完整的统计资料
    • D、提供不真实、不完整的统计资料

    正确答案:D

  • 第6题：

    因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

    • A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
    • B、由委托人和证券公司共同承担责任
    • C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
    • D、委托人和证券公司均不应承担

    正确答案:A

  • 第7题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

    • A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
    • B、由委托人和证券公司共同承担责任
    • C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
    • D、由客户自己承担责任

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当向客户说明，因（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 Ⅰ.金融产品设计 Ⅱ.金融产品运营 Ⅲ.委托人提供的信息不真实 Ⅳ.委托人提供的信息不完整
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（  ）。Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融产品代销合同包含的必备条款中错误的是（）
    A

    向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

    B

    受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

    C

    出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

    D

    因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人和证券公司在各自的过错内分担责任


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同，明确约定以下事项（）。
    A

    向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

    B

    受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

    C

    出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

    D

    因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。
    Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设
    计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第14题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
    Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第15题：

    证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（ ）。
    Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第16题：

    证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。

    • A、由客户自己承担
    • B、由委托人和证券公司共同承担
    • C、由证券公司承担
    • D、由委托人承担

    正确答案:D

  • 第17题：

    证券公司应当向客户说明，因（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 Ⅰ.金融产品设计 Ⅱ.金融产品运营 Ⅲ.委托人提供的信息不真实 Ⅳ.委托人提供的信息不完整

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。
    A

    由客户自己承担

    B

    由委托人和证券公司共同承担

    C

    由证券公司承担

    D

    由委托人承担


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的内容包括（  ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担Ⅲ.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（  ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    税务师事务所及涉税服务人员提供涉税鉴证业务，实行信任保护原则。存在（ ）情形的，涉税专业服务机构及涉税服务人员有权终止业务。
    A

    委托人违反法律、法规及相关规定的

    B

    委托人更换财务负责人的

    C

    委托人延期支付费用的

    D

    委托人提供不真实、不完整资料信息的

    E

    委托人不按照业务结果进行申报的


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司与委托人签订金融产品书面代销合同应当明确约定的事项包括（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任承担
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

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